基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

admin2021-09-09 80

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

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在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了()。

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。

通过对()和()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

对于看跌期权而言，标的资产的价格越低，()。

资本资产定价模型的基础是()。

与小规模基金相比，同类大规模基金的优势体现在()。Ⅰ．可以更有效减少非系统性风险Ⅱ．平均成本较低Ⅲ．可选择的投资对象范围更广Ⅳ．被投资股票的流动性更好

下列不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。

()，中国人民银行将公开市场业务中未到期的正回购转化为中央银行票据，真正的中央银行票据出现。

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关于宫颈癌的早期发现与预防，下列措施错误的是

以下方法中，诊断肾上腺疾病最佳的是

全面质量管理(TQM)是一项

十二经脉的命名，主要包含了下列哪些内容

以下情况中，宜采用局部清查的是()。

某制衣厂每年需要消耗绸缎1，000，每匹绸缎的价格为5，000元，每匹绸缎的保管费率为2％，单次订货成本为500元，订货提前期为15天，该厂每年的工作日为300天。根据以上资料，回答下列问题：该厂的年订货成本为()元。

根据以下资料，回答下列小题。相比2008年北京奥运会，在2012年伦敦奥运会上获得金牌数量增加速度最快的国家是：

表达式Str(Len(“123”))+Str(77．7)的值是()。

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通过对()和()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

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