基金管理公司办理重大变更事项，有下列( )情形，须报中国证监会批准。

admin2011-03-22 25

问题基金管理公司办理重大变更事项，有下列( )情形，须报中国证监会批准。

选项 A、公司新增股东
B、公司变更注册资本、变更股东出资比例
C、修改章程
D、设立、变更、撤销分公司

答案A,B,C,D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。(　　)
技术分析法的基点是事先分析，即在基本因素变动对证券市场发生影响之前，投资者已经在分析、判断市场的可能走势，从而做出“顺势而为”的买卖决策。(　　)
道氏理论是在相对收盘价的基础上确定出股票市场的主要趋势，因此，该理论对大形势的判断有较大作用，同时，道氏理论对每日都在发生的小波动也有一定的预测作用。(　　)
从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。(　　)
ETF只能在二级市场进行买卖，不得在一级市场进行申购、赎回。(　　)
货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。(　　)
封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。(　　)
开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。(　　)
客户网络终端设备对其委托未显示成功，于是客户再次发出委托指令，而证券公司服务器已收到客户两次委托指令，并按其指令进行了交易，使客户由此产生重复买卖的风险。(　　)

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