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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ
admin
2022-10-25
42
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。
Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益
Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定
Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
Ⅳ.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅳ项,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZZQg777K
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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