根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当( )。 Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ．遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ．遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ

admin2022-10-25 60

问题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当( )。
Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益
Ⅱ．遵守法律、行政法规的规定
Ⅲ．遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
Ⅳ．优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅳ项，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

在开放式基金的开放期间，基金管理人应披露基金每个开放日的()。

以下关于监事会的说法错误的是()。

对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势，下列表述错误的是()。

()是各类基金销售机构未来的发展重点。

在招募说明书()位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

Wherearethetwospeakers?

接近联想

行政诉讼中，当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，提起申诉的，判决、裁定（）

A．肝脏损害B．肾脏损害C．叶酸缺D．变态反应E．消化道反应

男性患者，56岁，查体见双侧肺泡呼吸音减弱，首先考虑

监理工程师由于(　　)，注册机关将不予续期注册。

在(　　)模式中的最高指挥者下设纵向和横向两种不同类型的工作部门。

公共产品生产上的市场机制失灵是说供求双方信息不对称。()

改革开放30年来我们取得了巨大的成就，其根本原因是：开辟了中国特色社会主义道路，形成了中国特色社会主义理论体系。坚持这条道路和这个理论体系的哲学依据是()。

TheCaseforKillingGrannyA)Mymotherwantedtodie,butthedoctorswouldn’tlether.Atleastthat’sthewayitseemedtome

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证券专项业务类资格

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在______日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在______日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

在开放式基金的开放期间，基金管理人应披露基金每个开放日的()。

以下关于监事会的说法错误的是()。

对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势，下列表述错误的是()。

()是各类基金销售机构未来的发展重点。

在招募说明书()位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

Wherearethetwospeakers?

接近联想

行政诉讼中，当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，提起申诉的，判决、裁定（）

A．肝脏损害B．肾脏损害C．叶酸缺D．变态反应E．消化道反应

男性患者，56岁，查体见双侧肺泡呼吸音减弱，首先考虑

监理工程师由于( )，注册机关将不予续期注册。

在( )模式中的最高指挥者下设纵向和横向两种不同类型的工作部门。

公共产品生产上的市场机制失灵是说供求双方信息不对称。()

改革开放30年来我们取得了巨大的成就，其根本原因是：开辟了中国特色社会主义道路，形成了中国特色社会主义理论体系。坚持这条道路和这个理论体系的哲学依据是()。

TheCaseforKillingGrannyA)Mymotherwantedtodie,butthedoctorswouldn’tlether.Atleastthat’sthewayitseemedtome

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

监理工程师由于(　　)，注册机关将不予续期注册。

在(　　)模式中的最高指挥者下设纵向和横向两种不同类型的工作部门。