基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

admin2013-05-25 28

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：(1)侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益。(2)承诺投资收益。(3)与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。(5)代理投资咨询客户从事证券投资。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zb3g777K

最新回复(0)

基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放在公司董事会决定的专项账户。()

下列关于净经营收入理论的说法，正确的有()。

根据我国《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本(　　)以上的，可以不再提取。

根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是()。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构中国证监会申请变更登记，并提交下列材料()

保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（）。

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如优先股、认股权证、可转换证券等。()

下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是(　　)。

证券市场的基本功能包括()。

甲公司2009年年末所有者权益合计数为4735万元。2010年实现净利润1560万元，2010年3月分配上年股利630万元；2010年8月发现2008年、2009年行政部门使用的固定资产分别少提折旧200万元和300万元(达到重要性要求)，假设按税法规定上

关于精浆的生理作用，下列叙述正确的是

A．直接暴力B．间接暴力C．肌肉牵拉D．疲劳性骨折E．病理性骨折高空坠落臀部着地引起脊柱骨折的原因为

大陆甲公司与台湾地区乙公司签订了出口家具合同，双方在合同履行中产生纠纷，乙公司拒绝向甲公司付款。甲公司在大陆将争议诉诸法院。关于向台湾当事人送达文书，下列哪些选项是正确的?(2009年卷一82题)

进口的应税消费品，实行从价定率办法计算应纳税额的，按照组成计税价格计算纳税，其公式为()。

依照宪法规定，下列职务中连续任职受“不得超过两届”规定的限制的是()。

在Internet服务中，标准端口号是指(25)。

Anewstudyusesadvancedbrain-scanningtechnologytocastlightontoatopicthat【M1

ProfessorWhitehadus______compositionseveryFriday.

基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放在公司董事会决定的专项账户。()

下列关于净经营收入理论的说法，正确的有()。

根据我国《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本( )以上的，可以不再提取。

根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是()。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构中国证监会申请变更登记，并提交下列材料()

保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（）。

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如优先股、认股权证、可转换证券等。()

下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是( )。

证券市场的基本功能包括()。

甲公司2009年年末所有者权益合计数为4735万元。2010年实现净利润1560万元，2010年3月分配上年股利630万元；2010年8月发现2008年、2009年行政部门使用的固定资产分别少提折旧200万元和300万元(达到重要性要求)，假设按税法规定上

关于精浆的生理作用，下列叙述正确的是

A．直接暴力B．间接暴力C．肌肉牵拉D．疲劳性骨折E．病理性骨折高空坠落臀部着地引起脊柱骨折的原因为

大陆甲公司与台湾地区乙公司签订了出口家具合同，双方在合同履行中产生纠纷，乙公司拒绝向甲公司付款。甲公司在大陆将争议诉诸法院。关于向台湾当事人送达文书，下列哪些选项是正确的?(2009年卷一82题)

进口的应税消费品，实行从价定率办法计算应纳税额的，按照组成计税价格计算纳税，其公式为()。

依照宪法规定，下列职务中连续任职受“不得超过两届”规定的限制的是()。

在Internet服务中，标准端口号是指(25)。

Anewstudyusesadvancedbrain-scanningtechnologytocastlightontoatopicthat【M1

ProfessorWhitehadus______compositionseveryFriday.

根据我国《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本(　　)以上的，可以不再提取。

下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是(　　)。