基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

admin2022-09-13 88

问题基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，合规管理要求加强合规管理部门与业务部，监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立，而是应相互配合，达成信息的共享机制。业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息，合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息，用科学的手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见。

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基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

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对资产＝负债＋所有者权益的说法中，错误的是()。

以下关于短期政府证券特点的表述中，错误的是()。

目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

基金管理人应于基金()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

以下属于基金信息披露的自律规则的是()。

关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是()。

我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。[2013年9月证券真题]

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。

职业道德是与人们的()紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。[2015年12月真题]

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下列()最符合有机疏散理论的思想。

下列属于货币衍生工具的包括()。

小明今天在课堂上学习了三角形的相关知识。掌握了直角三角形的定理及在现实生活中的应用，这表明教学过程主要传授以()。

5，6，14，45，184，()

实现经济发展目标，关键要在加快转变经济发展方式、完善社会主义市场经济体制方面取得重大进展。党的十七大报告提出，要促进国民经济又好又快发展。下列各项不属于促进国民经济又好又快发展措施的是()。

日本历史上称葡萄牙、西班牙等南欧人为，称较后来到日本的英国人、荷兰人为。

IntroductionLinguisticshasbothpracticalandphilosophicalmotivations.Soboththefirstandsecondeditionsofthistex

NamesinAmericaMostparentsintheUnitedStatesgivetheir【T1】______________afirst,middleandlastnamewhentheya

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对资产＝负债＋所有者权益的说法中，错误的是()。

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日本历史上称葡萄牙、西班牙等南欧人为______，称较后来到日本的英国人、荷兰人为______。

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日本历史上称葡萄牙、西班牙等南欧人为，称较后来到日本的英国人、荷兰人为。