基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

admin2022-09-13 61

问题基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，合规管理要求加强合规管理部门与业务部，监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立，而是应相互配合，达成信息的共享机制。业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息，合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息，用科学的手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZbQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于常见衍生工具的说法，错误的是()。

下列关于远期合约的说法，错误的是()。

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是()。

在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

基金职业道德修养的内在动力源于()。

呈蛙状腹的大量腹水最常见于()

前列腺增生病人梗阻严重时出现的尿失禁属于

下列以免疫缺陷综合征为主要临床表现的病毒是

回答有关公路工程土工合成材料试验检测的问题：下列选项属于公路工程土工合成材料拉伸强度试验试样尺寸要求的包括()。

方案间互不干扰，在选择方案时可任意组合，直到资源得到充分利用为止的投资项目经济关系类型是()。

【2015年济南市】20世纪初，在西方的影响下，体育的重要性已被国人所认识，()正式确立了体育在新式学校中的地位，这也是中国首次实行的现代学制。

政府有时有些行为不妥当，会为这些真诚道歉，对此你怎么看?

主机甲向主机乙发送了一个TCP连接建立请求，主机乙给主机甲的响应报文中，标志字段正确的是_____________。

Britainwasawealthycountryahundredandfiftyyears【C1】.Therewerea【C2】veryrichpeople【C3】__receivedmone

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于常见衍生工具的说法，错误的是()。

下列关于远期合约的说法，错误的是()。

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是()。

在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

基金职业道德修养的内在动力源于()。

呈蛙状腹的大量腹水最常见于()

前列腺增生病人梗阻严重时出现的尿失禁属于

下列以免疫缺陷综合征为主要临床表现的病毒是

回答有关公路工程土工合成材料试验检测的问题：下列选项属于公路工程土工合成材料拉伸强度试验试样尺寸要求的包括()。

方案间互不干扰，在选择方案时可任意组合，直到资源得到充分利用为止的投资项目经济关系类型是()。

【2015年济南市】20世纪初，在西方的影响下，体育的重要性已被国人所认识，()正式确立了体育在新式学校中的地位，这也是中国首次实行的现代学制。

政府有时有些行为不妥当，会为这些真诚道歉，对此你怎么看?

主机甲向主机乙发送了一个TCP连接建立请求，主机乙给主机甲的响应报文中，标志字段正确的是_____________。

Britainwasawealthycountryahundredandfiftyyears【C1】______.Therewerea【C2】______veryrichpeople【C3】______receivedmone

Britainwasawealthycountryahundredandfiftyyears【C1】.Therewerea【C2】veryrichpeople【C3】__receivedmone