基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

admin2022-09-13 50

问题基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，合规管理要求加强合规管理部门与业务部，监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立，而是应相互配合，达成信息的共享机制。业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息，合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息，用科学的手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZbQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()日内披露。

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。

关于职业道德的特征，说法错误的是()。

关于职业道德，下列说法不正确的是()。

通过()，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。

以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。[2015年12月真题]

基金职业道德修养的内在动力源于()。

恶性疟原虫主要侵袭衰老红细胞，间日疟与卵形疟原虫仅侵袭幼稚红细胞。

5个月男婴，生后反复患支气管肺炎和心力衰竭，平时常有吃奶或哭闹后口唇发绀，生长缓慢，已确诊为室间隔缺损，缺损直径为12mm。以下说法中正确的是

由原有企业负责建设的基建大中型项目，只设分公司或分厂的，()。

有关内部收益率的说法，正确的是(　　)。

发生()情况时，抵押权人有权要求处分抵押的房地产。

十六周岁以上不满十八周岁的公民不能颁发导游证。()

马斯洛强调学生的学习应该是

“才秀人微”指的是_______。

利用【Internet】选项查看临时文件夹中的文件，并将其中的line文件删除。

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()日内披露。

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。

关于职业道德的特征，说法错误的是()。

关于职业道德，下列说法不正确的是()。

通过()，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。

以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。[2015年12月真题]

基金职业道德修养的内在动力源于()。

恶性疟原虫主要侵袭衰老红细胞，间日疟与卵形疟原虫仅侵袭幼稚红细胞。

5个月男婴，生后反复患支气管肺炎和心力衰竭，平时常有吃奶或哭闹后口唇发绀，生长缓慢，已确诊为室间隔缺损，缺损直径为12mm。以下说法中正确的是

由原有企业负责建设的基建大中型项目，只设分公司或分厂的，()。

有关内部收益率的说法，正确的是( )。

发生()情况时，抵押权人有权要求处分抵押的房地产。

十六周岁以上不满十八周岁的公民不能颁发导游证。()

马斯洛强调学生的学习应该是

“才秀人微”指的是_______。

利用【Internet】选项查看临时文件夹中的文件，并将其中的line文件删除。

有关内部收益率的说法，正确的是(　　)。