基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

admin2022-09-13 63

问题基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，合规管理要求加强合规管理部门与业务部，监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性，但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立，而是应相互配合，达成信息的共享机制。业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息，合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息，用科学的手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见。

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基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。 Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性 Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价 Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因 Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

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下列关于远期合约的说法，错误的是()。

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

以下关于短期政府证券特点的表述中，错误的是()。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。[2013年9月证券真题]

在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。

关于职业道德，下列说法错误的是()。

下列不属于提高基金职业道德修养方法的是()。

—Ihavegotaheadache.—Nowonder.You_______infrontofthecomputertoolong.()

英国批判现实主义作品有

关于人体铁代谢，下列说法错误的是

上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。(　　)

《文化和旅游部国家卫生健康委关于做好旅游景区疫情防控和安全有序开放工作的通知》规定，疫情防控期间，旅游景区的开放原则是()。

篮球比赛中，每支球队上场球员为5名。某支篮球队共有12名球员，其中后卫5名(全明星球员1名)，前锋5名(全明星球员1名)，中锋2名。主教练准备排出双后卫阵型，且要保证全明星球员都要上场，总共有多少种安排方式?

“以法为教，以吏为师”的教育主张，其首倡者是()。

Forshopaholics,thepost-【D1】____periodmeansonlyonething:sales.Acrossthecountry,pricesareslashonclothing,【D2】

Departmentstoresarelargeretailstoressellingmanydifferentkindsofmerchandise【B1】______inseparatedepartments.Suchst

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上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。( )

《文化和旅游部国家卫生健康委关于做好旅游景区疫情防控和安全有序开放工作的通知》规定，疫情防控期间，旅游景区的开放原则是()。

篮球比赛中，每支球队上场球员为5名。某支篮球队共有12名球员，其中后卫5名(全明星球员1名)，前锋5名(全明星球员1名)，中锋2名。主教练准备排出双后卫阵型，且要保证全明星球员都要上场，总共有多少种安排方式?

“以法为教，以吏为师”的教育主张，其首倡者是()。

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上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。(　　)

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