首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是( )。 Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时 Ⅳ
内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是( )。 Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时 Ⅳ
admin
2018-01-10
54
问题
内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是( )。
Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ.建立关键岗位转岗和定期稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
在监督内部控制上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先,要加强对基金管理人的内部控制监督,建立基金管理人重大决策集体审批等制度,以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次,要加强对基金管理人部门管理的控制监督,建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次,要加强对关键岗位管理人员的控制监督,建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案,从而建立健全企业内部控制监督机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Zbmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某股票基金月末结转损益前余额如下:当期投资收益100000元,当期公允价值变动损益贷方余额80000元,存款利息收入100元,当期管理费借方余额200元,当期交易费用借方余额200元,利息支出100元,假设以上收入和费用为该基金当期全部损益,则该基金本
对于不同类型基金的风险,下列说法中正确的是()。
下列()应履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。
《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。
根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,基金的分类标准中,仅投资于货币市场工具的,为()。
某期同业存单发行价格为97.1682元,面值为100元,期限1年,到期一次还本付息。关于此同业存单,下列说法错误的是()。
期初某基金资产净值为1亿元,股票市值7000万元,现金3000万元,由于期间市场波动,期末的股票市值变为6000万元(不考虑费用和份额等其他因素的变动),则期末股票投资占基金资产净值的比例为()。
若沪深300股指期货某个合约的价格为3000点,期货公司收取12%的保证金,投资者开仓买卖1手至少需要()保证金。
某投资者持有5000份A基金,当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分析,下列选项中表述正确的是()。
下列关于基金财务会计报告分析内容中的基金份额变动分析的说法正确的是()。
随机试题
患者外阴痒1周,查阴道黏膜覆以膜状物,擦除后露出红肿黏膜面。正确的处理应是
下列不属于由全国人民代表大会选举产生的是()。
男,36岁,右侧面部及颏部遭到重击后,出现开、闭口困难,伴右侧面部及耳颞部肿痛。检查见下颌中线偏右,左侧后牙早接触,左侧开。以下各项检查中,最必要的是
国际单位制由SI基本单位、SI导出单位、SI词头和SI单位的倍数和分数单位构成。()
以公有制为主体的现代企业制度是社会主义市场经济体制的基础,其基本特征是()。
注册会计师在获取完整的存货存放地点清单的基础上,根据具体情况下的风险评估结果,可以考虑执行的审计程序包括()。
在空间直角坐标系中,过点M1(1,0,-2)和M2(-1,3,2),且平行于向量a=(1,-2,4)的平面方程是()。
简述古代东方文明古国的教育特点。
进程在运行过程中,在一段时间内往往会出现高度的局部性,如一旦一个存储单元被访问,那么它附近的单元也可能将很快被访问,这属于()。
Unfortunatelyhefoundhe____________(毫无相同之处)withhistwinbrother.
最新回复
(
0
)