监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括(　　)。

admin2013-05-25 60

问题监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括(　　)。

选项 A、监督基金管理公司是否按照《公司法》和其他有关法律、法规的要求建立法人治理结构
B、监督股东严格履行义务
C、监督公司董事会履行法定职责
D、监督独立董事有效行使职权

答案A,B,C,D

解析监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括：
①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；
②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；
③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；
④公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；
⑤公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；
⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；
⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；
⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换债券发行的担保范围应包括(　　)。

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。()

可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。()

当投资者与一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少2%，应当按规定进行报告和公告。(　　)

除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于(　　)。

我国记账式国债主要在(　　)发行并交易。

股份公司应由()向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向(　　)申请保荐机构资格。

封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。(　　)

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有(　　)。

Auctionsarepublicsalesofgoods,conductedbyanofficiallyapprovedauctioneer.Heaskedthecrowdtogatherintheauction

测定大转子上移，可用哪种方法确定

心脏彩超能明确诊断的心脏病有

处方用药剂量超过常用量，必须重新签字后方可计价、调配，签字人是

传染病流行出现单个流行高峰后，接着又出现一批病例形成拖尾现象，一般是由于

小型居住区的合理人口规模为()。

房屋租赁经纪业务关键环节分析的内容有()。

2017年，可以说是我国电影发展的重要一年。然而，一些电影从业者认为：中国是电影大国，但不是电影强国。以下各项如果为真，最不能质疑这些电影从业者观点的是：

路由器端口的IP地址为202.100.73.18/22，则该端口的网络地址是(27)。

监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换债券发行的担保范围应包括( )。

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。()

可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。()

当投资者与一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少2%，应当按规定进行报告和公告。( )

除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于( )。

我国记账式国债主要在( )发行并交易。

股份公司应由()向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向( )申请保荐机构资格。

封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。( )

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有( )。

Auctionsarepublicsalesofgoods,conductedbyanofficiallyapprovedauctioneer.Heaskedthecrowdtogatherintheauction

测定大转子上移，可用哪种方法确定

心脏彩超能明确诊断的心脏病有

处方用药剂量超过常用量，必须重新签字后方可计价、调配，签字人是

传染病流行出现单个流行高峰后，接着又出现一批病例形成拖尾现象，一般是由于

小型居住区的合理人口规模为()。

房屋租赁经纪业务关键环节分析的内容有()。

2017年，可以说是我国电影发展的重要一年。然而，一些电影从业者认为：中国是电影大国，但不是电影强国。以下各项如果为真，最不能质疑这些电影从业者观点的是：

路由器端口的IP地址为202.100.73.18/22，则该端口的网络地址是(27)。

监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括(　　)。

可转换债券发行的担保范围应包括(　　)。

当投资者与一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少2%，应当按规定进行报告和公告。(　　)

除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于(　　)。

我国记账式国债主要在(　　)发行并交易。

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向(　　)申请保荐机构资格。

封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。(　　)

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有(　　)。