利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

admin2019-09-09 75

问题利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

选项 A、刑事责任
B、民事责任
C、行政责任
D、道德责任

答案A

解析依法追究刑事责任的情形包括：(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成重大经济损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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