利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

admin2019-09-09 46

问题利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

选项 A、刑事责任
B、民事责任
C、行政责任
D、道德责任

答案A

解析依法追究刑事责任的情形包括：(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成重大经济损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

信托产品的风险包括(　　)。

一般情况下，理想的目标客户应具备的三个条件是()。

下列个人理财业务人员的行为中，没有违反《银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是()。

不是数据挖掘的基本算法的选项是()。

下列有关规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的有()。

某人现在30岁，60岁退休，预计活到80岁。现在的生活成本是每年2万元．假设之后每年生活成本增长率为4%，投资回报率为6%。则其退休时应准备()元退休金。[(1+4%)20=19，(1+4%)30=24，(1+6%)20=21，(1+6%)30=7

对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，监管机构可以对其采取的措施不包括()。

商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程，这体现了理财顾问服务的专业性特点。（）

对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，商业银行应提供理财计划预期收益率的（）

临床上最常用的抗麻风病药是

主动脉狭窄的结果是

在醋酸、盐酸或氢氧化钠溶液中易溶与CuS04试液反应在碱性条件下呈深蓝色

企业经股东大会批准，向投资者宣告分配现金股利1600元，下列分录中正确的是()。

技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为称为()。

《城市房屋租赁管理办法》规定，房屋租赁期限届满。承租人需要继续租用的，应在租赁期限届满前()个月提出。

历史进步的曲折性和反复性的根本原因是()。

某有色金属公司四种主要有色金属总产量的为铜，镍的产量是铜和铝产量之和的，而铅的产量比铝多600吨。问该公司镍的产量为多少吨?()

串词：包公、爱戴、警魂、泰山、手铐。

利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

信托产品的风险包括( )。

一般情况下，理想的目标客户应具备的三个条件是()。

下列个人理财业务人员的行为中，没有违反《银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是()。

不是数据挖掘的基本算法的选项是()。

下列有关规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的有()。

某人现在30岁，60岁退休，预计活到80岁。现在的生活成本是每年2万元．假设之后每年生活成本增长率为4%，投资回报率为6%。则其退休时应准备()元退休金。[(1+4%)20=19，(1+4%)30=24，(1+6%)20=21，(1+6%)30=7

对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，监管机构可以对其采取的措施不包括()。

商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程，这体现了理财顾问服务的专业性特点。（）

对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，商业银行应提供理财计划预期收益率的（）

临床上最常用的抗麻风病药是

主动脉狭窄的结果是

在醋酸、盐酸或氢氧化钠溶液中易溶与CuS04试液反应在碱性条件下呈深蓝色

企业经股东大会批准，向投资者宣告分配现金股利1600元，下列分录中正确的是()。

技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为称为()。

《城市房屋租赁管理办法》规定，房屋租赁期限届满。承租人需要继续租用的，应在租赁期限届满前()个月提出。

历史进步的曲折性和反复性的根本原因是()。

某有色金属公司四种主要有色金属总产量的为铜，镍的产量是铜和铝产量之和的，而铅的产量比铝多600吨。问该公司镍的产量为多少吨?()

串词：包公、爱戴、警魂、泰山、手铐。

信托产品的风险包括(　　)。