根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

admin2021-03-31 42

问题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

选项 A、代客户修改交易密码
B、直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
C、代理客户进行期货交易
D、代客户下达交易指令

答案A,B,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的(　　)等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

中国证监会及其派出机构可以要求(　　)在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

百部能治疗的病证有

属于峻下逐水药的药物是()

两个四格表作假设检验，结果一个X’＞X20.01,另一个X2＞X20.05,则可以认为

饥不欲食可见于

属于建设工程生产安全事故应急预案管理的有()

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

仓库规模通常是用地面空间的平方尺数来进行定义，有时也用整个设施的立体空间来定义。

请认真阅读下列材料，并按要求作答。请根据上述材料完成下列任务：依据拟定的教学目标及教学重难点，设计导入环节的教学活动并说明理由。

假设你投资了10万股的深发展股票，当期每股股价为20元，一年后你可以收到1元／股的红利。假设一年后该股票的市价为24元，则你的持有期收益率为()

Howwasthedeerwhentheboyfirstsawit?Whentheantsateupthemeatontheskeletonitwas______.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

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期货从业资格

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则。

期货业务辅助人员及其它人员( )遵守《期货从业人员行为准则》。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )

中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

百部能治疗的病证有

属于峻下逐水药的药物是()

两个四格表作假设检验，结果一个X’＞X20.01,另一个X2＞X20.05,则可以认为

饥不欲食可见于

属于建设工程生产安全事故应急预案管理的有()

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

仓库规模通常是用地面空间的平方尺数来进行定义，有时也用整个设施的立体空间来定义。

请认真阅读下列材料，并按要求作答。请根据上述材料完成下列任务：依据拟定的教学目标及教学重难点，设计导入环节的教学活动并说明理由。

假设你投资了10万股的深发展股票，当期每股股价为20元，一年后你可以收到1元／股的红利。假设一年后该股票的市价为24元，则你的持有期收益率为()

Howwasthedeerwhentheboyfirstsawit?Whentheantsateupthemeatontheskeletonitwas______.

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的(　　)等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

中国证监会及其派出机构可以要求(　　)在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)