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  3. 期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

admin2014-05-17  56
问题 期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括(       )。
选项 A、营业部岗位设置情况及人员资格情况
B、信息技术系统运行情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
答案A,B,C,D
解析 本题考查期货公司应每年对营业部的经营合规情况检查的内容。《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定，期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括：营业部岗位设置情况及人员资格情况；信息技术系统运行情况；营业场所及设施合规情况；营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部内部控制制度执行情况；期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一账务管理及会计核算执行情况；中国证监会规定的其他事项。
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