期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

admin2014-05-17 21

问题期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

选项 A、营业部岗位设置情况及人员资格情况
B、信息技术系统运行情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

答案A,B,C,D

解析本题考查期货公司应每年对营业部的经营合规情况检查的内容。《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定，期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括：营业部岗位设置情况及人员资格情况；信息技术系统运行情况；营业场所及设施合规情况；营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部内部控制制度执行情况；期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一账务管理及会计核算执行情况；中国证监会规定的其他事项。

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期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

依据税法规定从事生产经营的纳税人的财务、会计制度或者财务、会计处理办法，应当报送税务机关()。

申请证券评估资格的资产评估机构，其最近3年评估业务收入合计至少为()万元。

根据《著作权法》，著作权保护期限不受限制的权利是()。

《担保法》规定，在借贷、买卖、货物运输、加工承揽等经济活动中，债权人需要以担保方式保障其债权实现的，可以依照本法规定设定担保。借款合同可以采取的担保方式有()。

国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担()。

在中国设有经常居所的外国企业在中国申请专利，应当()。

国家出资企业改制的形式有()。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是()。

下列哪种行为构成《民法典》规定的承诺?()

常用头颅CT扫描一般层厚为：

婚前医学检查的疾病不包括

蓝星啤酒公司为了制定和完善取得持久竞争优势的措施，计划与业内知名企业天盛公司进行一般基准比较。下列各项中，属于蓝星啤酒公司应主要关注并采用的基准对象是()。

患者，男性，48岁，上前牙因中龋一次复合树脂充填后，一直有冷热痛，几个月后疼痛加重，不敢咬合。查：左上1近中面充填体完好无继发龋，叩诊(++)冷热测迟钝，热测疼痛。造成该患牙的原因可能为()。

根据《合同法》的有关规定，下列合同类型中，只有一方当事人有权行使法定解除合同权利的是()。

某考试网站的主页地址是：HTTP：//NCRE/1JKS/INDEX.HTML，打开此主页，浏览“计算机考试”页面，查找“NCRE二级介绍”页面内容，并将它以文本文件的格式保存到考生文件夹下，命名为“1jswks01.txt”。

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期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

依据税法规定从事生产经营的纳税人的财务、会计制度或者财务、会计处理办法，应当报送税务机关()。

申请证券评估资格的资产评估机构，其最近3年评估业务收入合计至少为()万元。

根据《著作权法》，著作权保护期限不受限制的权利是()。

《担保法》规定，在借贷、买卖、货物运输、加工承揽等经济活动中，债权人需要以担保方式保障其债权实现的，可以依照本法规定设定担保。借款合同可以采取的担保方式有()。

国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担()。

在中国设有经常居所的外国企业在中国申请专利，应当()。

国家出资企业改制的形式有()。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存( )年。

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是()。

下列哪种行为构成《民法典》规定的承诺?()

常用头颅CT扫描一般层厚为：

婚前医学检查的疾病不包括

蓝星啤酒公司为了制定和完善取得持久竞争优势的措施，计划与业内知名企业天盛公司进行一般基准比较。下列各项中，属于蓝星啤酒公司应主要关注并采用的基准对象是()。

患者，男性，48岁，上前牙因中龋一次复合树脂充填后，一直有冷热痛，几个月后疼痛加重，不敢咬合。查：左上1近中面充填体完好无继发龋，叩诊(++)冷热测迟钝，热测疼痛。造成该患牙的原因可能为()。

根据《合同法》的有关规定，下列合同类型中，只有一方当事人有权行使法定解除合同权利的是()。

某考试网站的主页地址是：HTTP：//NCRE/1JKS/INDEX.HTML，打开此主页，浏览“计算机考试”页面，查找“NCRE二级介绍”页面内容，并将它以文本文件的格式保存到考生文件夹下，命名为“1jswks01.txt”。

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首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。