证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

admin2014-05-18 14

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

评估的方法主要有()

公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所栅银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。()

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。()

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括()

根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有，限公司进行规范化培训、辅导与监督。

若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的是()信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

期后事项仅是指对会计报表有直接影响并需要调整的事项。()

根据《合伙企业法》的规定，在普通合伙企业存续期间，合伙人的下列行为中，无须经全体合伙入一致同意的是()。

幼儿的基本情绪表现不包括()。

口语技能的教学着重于______。

中国特色社会主义制度的重要支柱和社会主义市场经济体制的根基是()。

在创造性的培养上有一种“头脑风暴法”，不属于这种方法的是()

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

评估的方法主要有()

公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所栅银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。()

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。()

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括()

根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有，限公司进行规范化培训、辅导与监督。

若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的是()信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

期后事项仅是指对会计报表有直接影响并需要调整的事项。()

根据《合伙企业法》的规定，在普通合伙企业存续期间，合伙人的下列行为中，无须经全体合伙入一致同意的是()。

幼儿的基本情绪表现不包括()。

口语技能的教学着重于______。

中国特色社会主义制度的重要支柱和社会主义市场经济体制的根基是()。

在创造性的培养上有一种“头脑风暴法”，不属于这种方法的是()

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(　　)。