证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

admin2021-07-16 81

问题证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

选项 A、提示潜在的投资风险
B、提供投资顾问的服务能力和过往业绩
C、不基于证券研究报告
D、提示具体买卖时点

答案A

解析证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZvQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有()。Ⅰ．其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ．其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ．其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从()机构或部门取得。Ⅰ．基金托管人Ⅱ．基金销售机构的特定部门Ⅲ．第三方基金评级与评价机构Ⅳ．基金监管机构
基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是()。
关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是()。
基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的()。
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守()。Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ．中国证监会发布的各类部门规章Ⅲ．基金公司内部工作规程Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理不得兼任特定资产管理业务的投资经理，是出于()的考虑。
我国基金行业快速发展阶段的表现不包括()。
某基会招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2016年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为()。
进行市场间利差互换时投资者面临的风险有()。Ⅰ．过渡期会延长Ⅱ．新买入债券的价格和预期的趋势不同Ⅲ．到期收益率走势和预期的趋势不同Ⅳ．全部利率反向变化

随机试题

Thefatherwenttothedoorin________toaknockfromoutside.
长骨骨折中最为多见的是
削痂手术成功的关键是
在项目建设方案设计的节能方案中，按照相关建设标准、技术标准和我国《节能技术政策大纲》，单位建筑面积能耗指标、工艺设备的合理用能、主要产品能源单耗指标要以()作为设计依据。
防腐蚀工程所使用的原材料，应具有产品()，并符合设计要求。
交易双方在公平交易中可接受的资产或债权价值是()。
关于学校教育在人的发展中的作用，下列表述正确的是()。
(1)创建一个名为“学生管理”的项目文件。(2)将考生文件夹下的数据库“班级学生”添加到新建的项目文件中。(3)打开数据库“班级学生”，将考生文件夹下的自由表“教师”添加到数据库“班级学生”中；为“教师”表创建一个索引名和索引表达式均为
"Theysaidwhatwealwaysknew."Saidanadministrationsource,______
A、Timealonewilltell.B、Timegoesbyquickly.C、Timewillshowwhatisright.D、Timemakesoneforgetthepast.B短文开头部分中提到Fift

最新回复(0)

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从()机构或部门取得。Ⅰ．基金托管人Ⅱ．基金销售机构的特定部门Ⅲ．第三方基金评级与评价机构Ⅳ．基金监管机构

基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是()。

关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是()。

基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的()。

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理不得兼任特定资产管理业务的投资经理，是出于()的考虑。

我国基金行业快速发展阶段的表现不包括()。

某基会招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2016年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为()。

进行市场间利差互换时投资者面临的风险有()。Ⅰ．过渡期会延长Ⅱ．新买入债券的价格和预期的趋势不同Ⅲ．到期收益率走势和预期的趋势不同Ⅳ．全部利率反向变化

Thefatherwenttothedoorin________toaknockfromoutside.

长骨骨折中最为多见的是

削痂手术成功的关键是

在项目建设方案设计的节能方案中，按照相关建设标准、技术标准和我国《节能技术政策大纲》，单位建筑面积能耗指标、工艺设备的合理用能、主要产品能源单耗指标要以()作为设计依据。

防腐蚀工程所使用的原材料，应具有产品()，并符合设计要求。

交易双方在公平交易中可接受的资产或债权价值是()。

关于学校教育在人的发展中的作用，下列表述正确的是()。

"Theysaidwhatwealwaysknew."Saidanadministrationsource,______

A、Timealonewilltell.B、Timegoesbyquickly.C、Timewillshowwhatisright.D、Timemakesoneforgetthepast.B短文开头部分中提到Fift