证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

admin2021-07-16 54

问题证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

选项 A、提示潜在的投资风险
B、提供投资顾问的服务能力和过往业绩
C、不基于证券研究报告
D、提示具体买卖时点

答案A

解析证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ZvQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。
下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是()。
关于基金的信息披露，下列表述正确的是()。Ⅰ．封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核Ⅱ．某基金成立于4月6日，该基金不需要编制第二季度报告Ⅲ．当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ．禁止违规承诺收益Ⅱ．禁止误导性陈述
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是()。
道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是()。
()是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商

随机试题

邓小平理论走向成熟的标志是()
脑干损伤瞳孔表现常是
人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时，下列表述中正确的有()。
下列投资方式中，属于国际直接投资的是（　　　）。
在两个试验大棚内种上相同数量的茄子苗，只给第一个大棚施加肥料甲，但不给第二个大棚施加。第一个大棚产出1200公斤茄子，第二个大棚产出900公斤茄子。除了水以外，没有向这两个大棚施加任何其他东西．故必定是肥料甲导致了第一个大棚有较高的茄子产量。如果以下陈述
甲、乙二人分别从A、B两地驾车同时出发．匀速相向而行，甲车的速度是乙车的，两车开出6小时后相遇，相遇后以原速度继续前进。问甲比乙晚几个小时到达目的地?()
下列选项中对五四以前新文化运动的局限性认识正确的是()
考生文件夹下有一个数据文件“samp3．accdb”，其中存在已经设计好的窗体对象“fTest”及宏对象“m1”。请在此基础上按照以下要求补充窗体设计。在窗体页脚节区添加一个命令按钮，命名为“bTest”，按钮标题为“测试”。
ThePrimeMinisterhandledthecrisiscalmlyanddispassionately,therebyenhancinghisreputationforbeing______.
A、Declininghomeproduction.B、Theprolongedtaxpolicy.C、ThedecreasingGDPintheUS.D、Theeconomicdownturnofthecountry.

最新回复(0)

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当( )，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的()。

下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是()。

开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。

关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是()。

道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是()。

()是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

关于我国金融债券，下列说法正确的有()。I．我国金融债券的发行始于北洋政府时期Ⅱ．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，国家开发银行于这一年率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券Ⅲ．1985年，中国工商

邓小平理论走向成熟的标志是()

脑干损伤瞳孔表现常是

人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时，下列表述中正确的有()。

下列投资方式中，属于国际直接投资的是（ ）。

甲、乙二人分别从A、B两地驾车同时出发．匀速相向而行，甲车的速度是乙车的，两车开出6小时后相遇，相遇后以原速度继续前进。问甲比乙晚几个小时到达目的地?()

下列选项中对五四以前新文化运动的局限性认识正确的是()

考生文件夹下有一个数据文件“samp3．accdb”，其中存在已经设计好的窗体对象“fTest”及宏对象“m1”。请在此基础上按照以下要求补充窗体设计。在窗体页脚节区添加一个命令按钮，命名为“bTest”，按钮标题为“测试”。

ThePrimeMinisterhandledthecrisiscalmlyanddispassionately,therebyenhancinghisreputationforbeing______.

A、Declininghomeproduction.B、Theprolongedtaxpolicy.C、ThedecreasingGDPintheUS.D、Theeconomicdownturnofthecountry.

下列投资方式中，属于国际直接投资的是（　　　）。