首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
admin
2017-01-24
84
问题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
选项
A、口头警示
B、书面警示
C、约见谈话
D、责令处分责任人员
答案
A,B,C,D
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a3Eg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
丁公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,适用的所得税税率为25%,按净利润的10%计提盈余公积。丁公司发生下列有关销售的业务:(1)20×1年共实现销售收入12000万元(不含税),其中现销7000万元,商业承兑汇票销售2000万元,其余为委
根据《著作权法》,著作权保护期限不受限制的权利是()。
下列有关或有事项的表述中,错误的是()。
新华股份有限公司是由新华集团公司为发起人,联合时代资产管理公司等3家发起人设立的股份公司。注册资本25000万元。经批准于20x8年12月18日注册登记。新华集团公司以其所属的独立核算的锻造厂的全部资产及相关负债作为出资投入新华股份公司。上述资产经评估后
国有企业采取分立或合并方式改建为股份有限公司时,下列说法正确的有()。
甲公司为扩大生产经营规模,以其厂房作抵押向A银行贷款100万元,双方签订了书面合同并办理了抵押登记;以其机器设备作抵押向B信用社贷款60万元,双方签订了书面合同但未进行抵押登记。甲公司在经营过程中因缺乏流动资金向李某借款20万元,未提供任何担保。抵押期间,
可供出售金融资产取得时发生的交易费用应当计入()。
代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。
甲公司是一家上市公司,于2018年6月在上海证券交易所上市。2019年甲公司发生以下情况:①2月份股东大会拟增选一名独立董事。②公司股东大会于2019年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于股权激励。③20
某建造承包商与客户签订了一份总金额为300万元的固定造价建造合同,第1年发生120万元的实际成本,预计尚需发生成本200万元,则该承包商应做的账务处理是()。
随机试题
PCOS临床床特征是________和________,因此治疗原则是________和________。
A、产肠毒素大肠埃希菌B、侵袭性大肠埃希菌C、肠出血大肠埃希菌D、致病性大肠埃希菌E、肠出血大肠埃希菌O157:H7导致血性腹泻或伴溶血性尿毒症的病原菌:()
风湿性二尖瓣狭窄的手术适应证,下列哪项是不正确的
移位明显的骨折,需要没有移位的骨折,需要
既能清热泻火,又能滋阴润燥的药物是
心电图V2导联检测电极放置的位置是
王京在山东省超凡职业学校的行政工作人员。2008年,王京停薪留职,在学校附近买下一处饭店,准备经营。为了方便在工商管理部门注册登记和领取营业执照,王京与超凡职业学校的领导达成协议,超凡职业学校向工商行政管理局申请登记和办理一切手续,王京给超凡职业学校一笔“
甲、乙、丙三个自然人想要成立一个有限责任公司,他们三人起草了一份章程,规定的下列事项哪项是违反法律的?()
一项关于婚姻的调查显示,那些起居时间明显不同的夫妻之间,虽然每天相处的时间相对要少,但每月爆发激烈争吵的次数,比起那些起居时间基本相同的夫妻明显要多。因此,为了维护良好的夫妻关系,夫妻之间应当注意尽量保持基本相同的起居规律。以下哪项如果为真,最能削弱上述论
国体即国家性质,是国家的阶级本质,是指社会各阶级在国家生活中的地位和作用。我国的国体是()
最新回复
(
0
)