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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。
admin
2017-01-24
64
问题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。
选项
A、口头警示
B、书面警示
C、约见谈话
D、责令处分责任人员
答案
A，B，C，D
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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