根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是( )。[2017年6月真题] Ⅰ．刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可 Ⅱ．刊登证券发行募集

admin2022-08-17 26

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是( )。[2017年6月真题]
Ⅰ．刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可
Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构
Ⅲ．持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ．持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ．刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析 Ⅰ项，《保荐办法》(2017年修订)第40条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。Ⅱ、Ⅴ两项，第41条规定，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。Ⅲ项，第42条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。Ⅳ项，第43条规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

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证券专项业务类资格

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下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

下列关于货币市场基金支付功能的机制设计表述中，不正确的是()。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人()分段设置申购费率。

下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。　　Ⅰ．未知价交易原则　　Ⅱ．确定价原则　　Ⅲ．份额申购、份额赎回原则　　Ⅳ．金额申购、份额赎回原则

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

下列期货合约行情表截图中，最新价表示()。

注册会计师在对应收账款函证的回函进行分析判断时，下列处理中，正确的有()。

企业家说：“企业要靠无形资产来盘活有形资产，只有先盘活人，才能盘活资产。”“无形资产”的意思是()

要求列举“铅笔”的各种用途时得到答案可能是：“写字、画画、武器、礼品、润滑剂、画线的直尺……”，这种思维属于()。(2016．广西)

通感:指文学艺术创作和鉴赏中各种感觉器官间的相互沟通。下列不属于通感的是()。

下列不属于需求分析阶段工作的是()。

设有定义chars=[81]，Int1=0，以下不能将一行(不超过80个字符)带自空格的字符串正确读入的语句或语句组是()。

Untilmeninventedwaysofstayingunderwaterformorethanafewminutes,thewondersoftheworldbelowthesurfaceofthesea

Theoutbreakwasthoughttohavebeenstarted

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下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

下列关于货币市场基金支付功能的机制设计表述中，不正确的是()。

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前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人()分段设置申购费率。

下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。 Ⅰ．未知价交易原则 Ⅱ．确定价原则 Ⅲ．份额申购、份额赎回原则 Ⅳ．金额申购、份额赎回原则

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过O．59／6时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

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下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。　　Ⅰ．未知价交易原则　　Ⅱ．确定价原则　　Ⅲ．份额申购、份额赎回原则　　Ⅳ．金额申购、份额赎回原则