首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。[2017年6月真题] Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可 Ⅱ.刊登证券发行募集
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。[2017年6月真题] Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可 Ⅱ.刊登证券发行募集
admin
2022-08-17
36
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。[2017年6月真题]
Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可
Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
Ⅲ.持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ.持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ.刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
Ⅰ项,《保荐办法》(2017年修订)第40条规定,刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。Ⅱ、Ⅴ两项,第41条规定,刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。Ⅲ项,第42条规定,持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构。Ⅳ项,第43条规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a6Gg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
QDII基金管理人和托管人可能会聘请()为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务,()负责境外资产托管业务。
基金管理人职责终止前,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。
下列关于证券投资基金特点说法,错误的是()。
不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。
某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下:根据以上资料,回答下列问题。2019年2月18日,某投资者通过场外(某银行)申购该基金30000元,当日基金份额净值为1.05元,则其申购手续费和可得到的申购份额分别为(
下列均为债券类金融资产的是()。
根据基金销售适用性原则,应对()做出评价。
在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。
管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于_______万元人民币,在境内外资产管理行业从业________年以上。()
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。
随机试题
对管理的理解,中西方学者有许多不同的看法。其中“管理就是决策”是哪位著名学者的观点()。
血常规结果呈三少,下面哪个病可以先排除
关于绿色施工评价标准,下列说法正确的是()。
由于乙公司仓库已满,于是与甲物流企业签订了仓储合同,约定甲代乙保管一批专用材料,储存期间为6个月,甲保管3个月后,乙公司提取该批材料,下列说法正确的是()
在文书处理中,对文书办理情况进行督促和检查,以便使承办按照文书的时限要求及时办理,该工作一般称为()
()对于领航相当于规则对于()
下列不属于清朝维护满族统治特权的是()
(2010年上半年)某系统集成公司选定李某作为系统集成项目A的项目经理。李某针对A项目制定了WBS,将整个项目分为10个任务,这10个任务的单项预算如下表。到了第四个月月底的时候,按计划应该完成的任务是:1、2、3、4、6、7
TheFirstBicycleThehistoryofthebicyclegoesbackmorethan200years.In1791,CountdeSivrac【C1】______onlookersina
Thinnerisn’talwaysbetter.Anumberofstudieshaveconcludedthatnormal-weightpeopleareinfactathigherriskofsomedis
最新回复
(
0
)