证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2014-06-12 70

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

选项 A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

答案A,B,D

解析 C项，证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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