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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
admin
2014-06-12
63
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
选项
A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
B、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
答案
A,B,D
解析
C项,证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a7Ag777K
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