证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2014-06-12 30

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

选项 A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

答案A,B,D

解析 C项，证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a7Ag777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

所谓自相关，是指时间数列前后各期数值之间的相关关系，对这种相关关系程度的测定便是自相关系数。()

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括(　　)。

假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是(　　)。

因为销售毛利率是企业销售净利率的基础，所以销售毛利率高，就意味着销售净利率一定较高。()

收入政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。()

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

认股权证价格下跌的速度与其可认购股票价格下跌的速度相比是()。

当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。()

相对估值法反映的是市场供求决定的股票价格，绝对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。(　　)

期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。()

简述憋气的利与弊及其在运动中的合理运用方法。

简述新时代我国社会的主要矛盾。

传导速度最快的心肌细胞是

患者，男，58岁，突感剧烈头痛、恶心、呕吐、眩晕，下肢疼痛，查脑膜刺激征阳性，脑脊液检查呈血性，压力增高，最可能的诊断是

胎儿面部基本发育完成的时间为胚胎发育的

选择采暖散热器时，应符合_______的规定。

为18世纪后期德国泛爱教育运动兴起提供直接的思想启蒙和理论指导的是()

有以下程序：#include＜stdio.h＞#include＜string.h＞main(){char*p[10]={"abc","aabdfg","dcdbe","abbd","cd"};

USB的中文意思是______。

Somepeoplearguethatthepressuresoninternationalsportsmenandsportswomenkilltheessenceofsport--thepursuitofperson

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

所谓自相关，是指时间数列前后各期数值之间的相关关系，对这种相关关系程度的测定便是自相关系数。()

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括( )。

假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是( )。

因为销售毛利率是企业销售净利率的基础，所以销售毛利率高，就意味着销售净利率一定较高。()

收入政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。()

日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()

认股权证价格下跌的速度与其可认购股票价格下跌的速度相比是()。

当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。()

相对估值法反映的是市场供求决定的股票价格，绝对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。( )

期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。()

简述憋气的利与弊及其在运动中的合理运用方法。

简述新时代我国社会的主要矛盾。

传导速度最快的心肌细胞是

患者，男，58岁，突感剧烈头痛、恶心、呕吐、眩晕，下肢疼痛，查脑膜刺激征阳性，脑脊液检查呈血性，压力增高，最可能的诊断是

胎儿面部基本发育完成的时间为胚胎发育的

选择采暖散热器时，应符合_______的规定。

为18世纪后期德国泛爱教育运动兴起提供直接的思想启蒙和理论指导的是()

有以下程序：#include＜stdio.h＞#include＜string.h＞main(){char*p[10]={"abc","aabdfg","dcdbe","abbd","cd"};

USB的中文意思是______。

Somepeoplearguethatthepressuresoninternationalsportsmenandsportswomenkilltheessenceofsport--thepursuitofperson

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括(　　)。

假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是(　　)。

相对估值法反映的是市场供求决定的股票价格，绝对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值。(　　)