证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2014-06-12 91

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

选项 A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

答案A,B,D

解析 C项，证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。

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证券基础知识

原证券从业资格

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

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以下属于证券市场上各种信息的来源的有()

根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为()

货币市场型证券是由各种货币市场工具构成，如()等，安全性很强。

从某种意义上说，投资某个上市公司实际上就是以某个行业为投资对象。()

在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于()

境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，应具有相当于人民币1.2亿元以上的净资产。()

资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等)。()

1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。()

董事会对股东大会负责，其职权主要有()。

我国现阶段的股票发行管理制度属于市场主导型管理制度。()

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下列选项中可以取得专利的是（）。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

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1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。()

董事会对股东大会负责，其职权主要有()。

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简述标准贯入试验测定地基承载力的基本步骤。

以下有关价值工程对象选择所遵循原则的说法中错误的是( )。

我国人民币汇率形成机制改革坚持的原则是( )。以下因素中导致人民币汇率升值的是( )。

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下列选项中可以取得专利的是（）。

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