证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2014-06-12 41

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

选项 A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

答案A,B,D

解析 C项，证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。

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证券基础知识

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以下属于证券市场上各种信息的来源的有()

货币政策对宏观经济的调控作用的突出表现包括()

大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。(　　)只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。()

开放式基金的价格可以分为()。

债券资产组合收益评价的债券市场线方法包括的步骤有(　　)。

()中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

根据有关规定，证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况(　　)。

董事会对股东大会负责，其职权主要有()。

(2009年考试真题)根据《公司法》，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币()万元。

要在报表上显示形如“第X页／共Y页"的页码，则控件来源应设置为()。

电影、电视作品的发表权由()行使。

荣誉权是民事主体对自己获得的荣誉称号依法所享有的权利，对该荣誉称号，依法可以()。

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阅读下面材料，回答问题。海龟张抗抗D有一个可爱的3岁女儿，对女儿一向有求必应。他的工作

下列语句中，有语病的一句是：

在面向对象的系统中，系统责任的良好分配原则是(27)。软件配置项是软件配置管理的对象，即软件工程过程中产生的(28)。软件测试计划中的白盒测试是属于(29)个阶段的测试。

A、正确B、错误B推理判断题。原文是雇员向Mr．Hooper抱怨，希望增加工资。因此可推断Mr．Hooper应为雇主。由此可见题干的说法与原文不符，因此是错误的。

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大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。( )只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

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