首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
admin
2014-06-12
61
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
选项
A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
B、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
答案
A,B,D
解析
C项,证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a7Ag777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于詹森指数,下列说法正确的是()。
常见的关联交易主要有( )。
以下指标的计算不需要使用现金流量表的是()。
甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格()
下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法,错误的是()。
假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例,求得回归方程Yt=8+5t(单位为亿元;t取值是以2003年为基准,记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2011年销售收入为()亿元。
日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义:“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价,以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。”()
国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定,并由中国人民银行核定。()
通过市盈率法估值的程序包括( )。
关于套利组合满足的条件,下列说法错误的是()。
随机试题
心脏听诊内容不包括【】
世界和平与发展这两大问题,至今一个也没解决,主要是由于【】
--Ifyouareofferedatriptothemoon,______it?--Ofcourse.Whynot?
下列不是高钙血症常见原因的是
A.大叶性肺炎B.慢性支气管炎C.小叶性肺炎D.肺气肿E.矽肺
治疗肺痿的方剂
涂饰工程的基层腻子应()。
电子通关方式不仅加快了通关速度,还有效控制了报检数据不符问题的发生,同时还能有效遏制不法分子伪造、变造通关证单的违法行为。( )
蛋白质多肽链生物合成后的加工过程包括
TheonewhoisstudyinginElizabeth’sclassis______.
最新回复
(
0
)