证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

admin2014-06-12 54

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

选项 A、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

答案A,B,D

解析 C项，证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。

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证券基础知识

原证券从业资格

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括(　　)。

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关于詹森指数，下列说法正确的是()。

下列投资分析流派中，属于完全体系化、理论化的流派有(　　)。

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收入政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。()

财务报表分析的全面原则是指分析时应兼顾行业各公司的共性。()

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计算存货周转率，不需要用到的财务数据是(　　)。

1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。()

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，其内容包括(　　)。

A.体外冲击波碎石B.输尿管肾镜取石C.输尿管肾镜碎石D.经皮肾镜取石E.输尿管切开取石大于2.5cm的肾盂结石最适宜

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Ⅱ类一般工业固废填埋场的底部与潜水面之间的岩土层一般为()。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有()。

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篮球比赛中，某持球队员向篮下突破，遇防守堵截，即传球给进攻时机更好的同伴投篮，这是运用()战术。

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把下面六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

只有年满十八岁，才有选举权，李四已满十八岁，则()。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

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A.体外冲击波碎石B.输尿管肾镜取石C.输尿管肾镜碎石D.经皮肾镜取石E.输尿管切开取石大于2.5cm的肾盂结石最适宜

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