2. 财经
  3. 以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的( )

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的( )

admin2022-12-30  19
问题 以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的(          )
选项 A、对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
B、对高级管理人员的日常监管
C、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D、对日常监管中发现的重大问题进行处置
答案D
解析 证监局负责对经营所在地区本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。ABC均是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的，不当选；D项，对日常监管中发现的重大问题进行处置是证券基金机构监管部门的主要责任，D项不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的，当选。故D项正确；ABC错误。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/a7DD777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)