下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 47

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。()

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是()的乘积。

市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0．5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为()

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到()人以上。

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。()

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

中外合资基金管理的境外股东必须是为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好，最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。()

关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的()

夏普指以()作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的()

A．破裂B．酸败C．分层D．絮凝E．转相乳剂在放置过程中，乳滴逐渐聚集在上层或下层的现象，称为

下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。

对于招标投标争议的民事诉讼，第二审人民法院对上诉案件，经过审理，认定原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决的应()。

银行()就是监管当局要最大限度地评估银行机构的风险。

某同事喜欢在办公室穿“前卫”性的服装。对此，你的看法是()。

敬业与乐业粱启超今日所讲，专为现在有职业及现在正做职业上预备的人---学生---说法，告诉他们对於自己现有的职业应采取何种态度。敬业。对于“敬”字惟有南宋教育家朱熹

小梅想要了解当前Excel2010文档中的工作表最多有多少行，最快捷的操作方法是()。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。()

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是()的乘积。

市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0．5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为()

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到()人以上。

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。()

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

中外合资基金管理的境外股东必须是为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好，最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。()

关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的()

夏普指以()作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的()

A．破裂B．酸败C．分层D．絮凝E．转相乳剂在放置过程中，乳滴逐渐聚集在上层或下层的现象，称为

下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。

对于招标投标争议的民事诉讼，第二审人民法院对上诉案件，经过审理，认定原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决的应()。

银行()就是监管当局要最大限度地评估银行机构的风险。

某同事喜欢在办公室穿“前卫”性的服装。对此，你的看法是()。

敬业与乐业粱启超今日所讲，专为现在有职业及现在正做职业上预备的人---学生---说法，告诉他们对於自己现有的职业应采取何种态度。敬业。对于“敬”字惟有南宋教育家朱熹

小梅想要了解当前Excel2010文档中的工作表最多有多少行，最快捷的操作方法是()。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。