下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 64

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是()的乘积。

依据基金运作方式的不同，可以将基金分为()

关于基金税收，下列说法正确的是()

开放式基金的买卖价格以()为基础。

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

证券投资基金通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运作资金。()

持股集中度越高，基金的风险越小。()

基金客户服务方式包括()

关于猩红热的隔离期正确的是

理想的麻醉最重要的是

A．风气内动B．寒从中生C．津伤化燥D．火热内生E．湿浊内生

男，50岁。胸骨后疼痛、烧灼感5个月，偶有反酸。胃镜检查提示反流性食管炎。下列治疗药物不宜使用的是

在有效接地系统及低电阻接地系统中，电气设备接地线的截面，应按接地短路电流进行热稳定校验。一般在工程中多采用钢作接地线，钢接地线的短时温度不应超过()。

事故隐患泛指生产系统中（）的人的不安全行为，物的不安全状态和管理上的缺陷。

施工质量在很大程度上取决于操作者的熟练程度，工效较低的涂覆方法是()。

我国新时期的教育方针是：教育必须为社会主义现代化建设服务，必须与___________相结合，培养德智体等方面全面发展的社会主义事业的建设者和接班人。

在多道程序系统中，每组进程中的每一个进程均无限期地等待被该组进程中的另一个进程所占有且永远不会释放的资源，这种现象称为

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是()的乘积。

依据基金运作方式的不同，可以将基金分为()

关于基金税收，下列说法正确的是()

开放式基金的买卖价格以()为基础。

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

证券投资基金通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运作资金。()

持股集中度越高，基金的风险越小。()

基金客户服务方式包括()

关于猩红热的隔离期正确的是

理想的麻醉最重要的是

A．风气内动B．寒从中生C．津伤化燥D．火热内生E．湿浊内生

男，50岁。胸骨后疼痛、烧灼感5个月，偶有反酸。胃镜检查提示反流性食管炎。下列治疗药物不宜使用的是

在有效接地系统及低电阻接地系统中，电气设备接地线的截面，应按接地短路电流进行热稳定校验。一般在工程中多采用钢作接地线，钢接地线的短时温度不应超过()。

事故隐患泛指生产系统中（）的人的不安全行为，物的不安全状态和管理上的缺陷。

施工质量在很大程度上取决于操作者的熟练程度，工效较低的涂覆方法是()。

我国新时期的教育方针是：教育必须为社会主义现代化建设服务，必须与___________相结合，培养德智体等方面全面发展的社会主义事业的建设者和接班人。

在多道程序系统中，每组进程中的每一个进程均无限期地等待被该组进程中的另一个进程所占有且永远不会释放的资源，这种现象称为

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。