下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 30

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项属于我国基金销售渠道的有()

股票投资风格指数是对股票投资风格进行()的指数。

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25％。那么，该基金7月19日应计提的托管费是()元。

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个。详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()

关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的()

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。()

客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等资产。()

证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A．细静脉内皮细胞收缩B．仅毛细血管内皮细胞损伤C．毛细血管和小静脉内皮细胞损伤D．细动脉、毛细血管和细静脉内皮细胞均损伤速发持续反应时有

城市社会学和社会学的相互关系是()。

分部工程观感质量的验收，由各方验收人员根据主观印象判断，按()给出综合质量评价。

“贾人(商人)夏则资(购买)皮，冬则资絺(夏天用的细麻布)，旱则资舟，水则资车”。这告诉我们()。

A、About34,000.B、About800,000.C、About20,000.D、About200,000.C

A、Toteachstudentshowtocommunicatewithnativespeakers.B、Tointroduceafewtechniquestobesuccessfullanguagelearners.

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项属于我国基金销售渠道的有()

股票投资风格指数是对股票投资风格进行()的指数。

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0．25％。那么，该基金7月19日应计提的托管费是()元。

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个。详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()

关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的()

目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。()

客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等资产。()

证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A．细静脉内皮细胞收缩B．仅毛细血管内皮细胞损伤C．毛细血管和小静脉内皮细胞损伤D．细动脉、毛细血管和细静脉内皮细胞均损伤速发持续反应时有

城市社会学和社会学的相互关系是()。

分部工程观感质量的验收，由各方验收人员根据主观印象判断，按()给出综合质量评价。

“贾人(商人)夏则资(购买)皮，冬则资絺(夏天用的细麻布)，旱则资舟，水则资车”。这告诉我们()。

A、About34,000.B、About800,000.C、About20,000.D、About200,000.C

A、Toteachstudentshowtocommunicatewithnativespeakers.B、Tointroduceafewtechniquestobesuccessfullanguagelearners.

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。