下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 46

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aCNg777K

最新回复(0)

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。()

QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。()

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。()

增发新股的资金清算属于()

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到()人以上。

参与银行间债券交易的基金，还需向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。()

资本资产定价模型在资产质量评估方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。()

采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为()

发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(即交收)；否则，发行人应负违约责任。()

在下列哪些酶催化的反应中，CO2是反应的产物或底物?()

世界和平与发展这两大问题，至今一个也没解决，主要是由于【】

不具有激素样作用的环境化学物质是()。

标化死亡比是根据一般人群的年龄、性别专率所计算出的预期死亡数除观察死亡数得到的，若该标化死亡比小于1，则说明

关于抗高血压药物的使用A、ACEI/ARBB、α受体阻断药C、长效CCBD、硫酸镁E、甲基多巴不能与钙通道阻滞剂合用于抗高血压的是

项目层次的经济评价，其理论基础主要是根据()的有关理论评价项目在特定区域的微观层次的资源优化配置状况。

开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有()。

证券发行人要对提供信息的()承担法律责任。

某学生对于某门课程的学习毫无兴趣，但为了第二天的考试能够及格而熬夜学习，此时这个学生的学习动机类型是

下列体现理想和现实关系的名言是

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。()

QDII基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。()

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。()

增发新股的资金清算属于()

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到()人以上。

参与银行间债券交易的基金，还需向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。()

资本资产定价模型在资产质量评估方面的一项重要应用，就是根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险。()

采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为()

发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(即交收)；否则，发行人应负违约责任。()

在下列哪些酶催化的反应中，CO2是反应的产物或底物?()

世界和平与发展这两大问题，至今一个也没解决，主要是由于【】

不具有激素样作用的环境化学物质是()。

标化死亡比是根据一般人群的年龄、性别专率所计算出的预期死亡数除观察死亡数得到的，若该标化死亡比小于1，则说明

关于抗高血压药物的使用A、ACEI/ARBB、α受体阻断药C、长效CCBD、硫酸镁E、甲基多巴不能与钙通道阻滞剂合用于抗高血压的是

项目层次的经济评价，其理论基础主要是根据()的有关理论评价项目在特定区域的微观层次的资源优化配置状况。

开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有()。

证券发行人要对提供信息的()承担法律责任。

某学生对于某门课程的学习毫无兴趣，但为了第二天的考试能够及格而熬夜学习，此时这个学生的学习动机类型是

下列体现理想和现实关系的名言是

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。