下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 36

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()

目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括()

托管人内部控制的基础是()

我国基金监管的首要目标是降低系统风险。()

在我国，股票基金的赎回采用“已知价”法。()

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()

持股集中度越高，基金的风险越小。()

关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有()

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()

认为保持现状,继续使用最为有利时,应以保持现状,继续使用为前提进行估价。现有建筑物应予保留的条件是:现状房地产的价值()新建房地产的价值减去拆除现有建筑物的费用及建造新建筑物的费用之后的余额。

高频开关型充电装置多数采用与蓄电池()的配置方式。

建设工程总承包合同中对总承包的内容规定一般包括从()到交付使用的工程建设全过程。

下列关于对“冬天麦盖三层被，来年枕着馒头睡”的理解，错误的是：

根据以下资料，回答106-110题。2006年江苏省招生数最多的两个教育类型的招生数之差是()。

通常情况下，使用高压锅可以大大缩短食物的烹煮时间，节约能源。下列对其所用物理原理的解释正确的是：

元代书会的出现对元杂剧的兴起有重大意义。()

实现社会主义初级阶段基本纲领，必须正确认识和处理最高纲领和最低纲领之间的辩证统一关系。党在特定历史阶段的最低纲领有

人员要素设计的活动不包括()。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()

目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括()

托管人内部控制的基础是()

我国基金监管的首要目标是降低系统风险。()

在我国，股票基金的赎回采用“已知价”法。()

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()

持股集中度越高，基金的风险越小。()

关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有()

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()

认为保持现状,继续使用最为有利时,应以保持现状,继续使用为前提进行估价。现有建筑物应予保留的条件是:现状房地产的价值()新建房地产的价值减去拆除现有建筑物的费用及建造新建筑物的费用之后的余额。

高频开关型充电装置多数采用与蓄电池()的配置方式。

建设工程总承包合同中对总承包的内容规定一般包括从()到交付使用的工程建设全过程。

下列关于对“冬天麦盖三层被，来年枕着馒头睡”的理解，错误的是：

根据以下资料，回答106-110题。2006年江苏省招生数最多的两个教育类型的招生数之差是()。

通常情况下，使用高压锅可以大大缩短食物的烹煮时间，节约能源。下列对其所用物理原理的解释正确的是：

元代书会的出现对元杂剧的兴起有重大意义。()

实现社会主义初级阶段基本纲领，必须正确认识和处理最高纲领和最低纲领之间的辩证统一关系。党在特定历史阶段的最低纲领有

人员要素设计的活动不包括()。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。