下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 34

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aCNg777K

最新回复(0)

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。()

关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有()

证券投资基金市场服务机构包括()

对管理公司本身表现的衡量属于()

根据债券到期日的不同，可以将债券分为长期债券、短期债券。()

对基金信息披露质量的最低要求是()

下列关于情景综合分析法说法正确的是()

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70％方可成立。()

证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

推行投票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()

根据消费税法律规定，进口应税消费品实行从价定率办法计算应纳税额的，其计税依据是()

恒温动物体温调节的基本中枢位于

A．切开排脓B．开髓引流C．去髓，安抚D．去髓，间接盖髓E．去腐备洞充填急性根尖周炎黏膜下脓肿期

水蛭的功效是()。

依据《中华人民共和国清洁生产促进法》，国家对浪费资源和严重污染环境和落后生产工艺实行()。

某项工作有三项紧后工作，其持续时间分别为4天、5天、6天；其最迟完成时间分别为18天、16天、14天，本工作的最迟完成时间是(　　)天。

时尚健美操的种类有()。

德国学者()将终身教育理论概括为20条，这成为20世纪70年代终身教育理论建设的重要里程碑。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。()

关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有()

证券投资基金市场服务机构包括()

对管理公司本身表现的衡量属于()

根据债券到期日的不同，可以将债券分为长期债券、短期债券。()

对基金信息披露质量的最低要求是()

下列关于情景综合分析法说法正确的是()

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70％方可成立。()

证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

推行投票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()

根据消费税法律规定，进口应税消费品实行从价定率办法计算应纳税额的，其计税依据是()

恒温动物体温调节的基本中枢位于

A．切开排脓B．开髓引流C．去髓，安抚D．去髓，间接盖髓E．去腐备洞充填急性根尖周炎黏膜下脓肿期

水蛭的功效是()。

依据《中华人民共和国清洁生产促进法》，国家对浪费资源和严重污染环境和落后生产工艺实行()。

某项工作有三项紧后工作，其持续时间分别为4天、5天、6天；其最迟完成时间分别为18天、16天、14天，本工作的最迟完成时间是( )天。

时尚健美操的种类有()。

德国学者()将终身教育理论概括为20条，这成为20世纪70年代终身教育理论建设的重要里程碑。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

某项工作有三项紧后工作，其持续时间分别为4天、5天、6天；其最迟完成时间分别为18天、16天、14天，本工作的最迟完成时间是(　　)天。