下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 59

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。()

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。()

我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的()

基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有()

增发新股的资金清算属于()

参与银行间债券交易的基金，还需向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。()

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()

发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础披露()

A．水和碳酸氢盐含量少、胰酶含量多B．水和胰酶含量多、碳酸氢盐含量少C．水和碳酸氢盐含量多、胰酶含量少D．水和胰酶含量少、碳酸氢盐含量多缩胆囊素引起胰液分泌的特点为

丝虫病乳糜尿的特点包括

简述术后切口裂开的常见原因和预防措施。

下列关于标的物毁损、灭失风险承担的表述中，符合买卖合同法律规定的是()。

在编制工资表时，要求()。

()是应用文主旨经常使用的表现方法。

已知求An．

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。()

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。()

我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的()

基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有()

增发新股的资金清算属于()

参与银行间债券交易的基金，还需向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。()

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是()

发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础披露()

A．水和碳酸氢盐含量少、胰酶含量多B．水和胰酶含量多、碳酸氢盐含量少C．水和碳酸氢盐含量多、胰酶含量少D．水和胰酶含量少、碳酸氢盐含量多缩胆囊素引起胰液分泌的特点为

丝虫病乳糜尿的特点包括

简述术后切口裂开的常见原因和预防措施。

下列关于标的物毁损、灭失风险承担的表述中，符合买卖合同法律规定的是()。

在编制工资表时，要求()。

()是应用文主旨经常使用的表现方法。

已知求An．

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。