下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

admin2014-05-18 53

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项属于我国基金销售渠道的有()

买入返售金融资产收入属于()

审慎性原则即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。()

费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。()

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。()

基金托管人的信息披露义务有()

对基金信息披露质量的最低要求是()

(2011年4月)中国共产党在过渡时期总路线的内容及其特点是什么。

简述服务的类型。

Fortunately,thenewgovernmenthasmadegreat______tofightagainsttheofficialcorruption.

A．防止药物滥用B．保证分装准确无误C．保证发药正确率D．保证药品质量和效率E．考核审查工作质量和效率

隧道浅埋段的地质条件很差时，宜采用()等辅助方法施工。

下列关于房地产开发企业进行的土地增值税清算，下列表述正确的是()。

我国风景名山的类型有()。

目前已在各地中小学推行实施，主要目的是了解学生之前学习基础的评价类型是()。

填入问号处最恰当的是：

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项属于我国基金销售渠道的有()

买入返售金融资产收入属于()

审慎性原则即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。()

费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。()

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。()

基金托管人的信息披露义务有()

对基金信息披露质量的最低要求是()

(2011年4月)中国共产党在过渡时期总路线的内容及其特点是什么。

简述服务的类型。

Fortunately,thenewgovernmenthasmadegreat______tofightagainsttheofficialcorruption.

A．防止药物滥用B．保证分装准确无误C．保证发药正确率D．保证药品质量和效率E．考核审查工作质量和效率

隧道浅埋段的地质条件很差时，宜采用()等辅助方法施工。

下列关于房地产开发企业进行的土地增值税清算，下列表述正确的是()。

我国风景名山的类型有()。

目前已在各地中小学推行实施，主要目的是了解学生之前学习基础的评价类型是()。

填入问号处最恰当的是：

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(　　)。