期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相：关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

admin2017-01-24 31

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相：关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

选项 A、中国证监会及其派出机构
B、中期协
C、中金所
D、中期协及其派出机构

答案A

解析参见《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条第一款规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aDEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

按实际成本计价核算原材料时，下列会计科目，可用于核算企业已支付货款但尚未验收入库的材料的是()。
某县医药商店的尹某到某市第三制药厂购买了一批中成药，价款7800元。尹某付清了货款，但未提货。双方协议20天后提货。但过了1年，尹某不仅未提货，而且下落不明。该厂致函尹某的单位，促其速来提货。该店回信称：尹某为该店承包人，一切业务均应由他本人负责。该厂再次
合同生效后，当事人就价款或者报酬约定不明确的，应按照()的市场价格履行。
商标注册人有下列()情形时，商标局可以撤销其注册商标。
企业收到投资者以非现金资产投入的资本时，应以()入账。
甲公司持有A、B、C三种股票，在由上述股票组成的证券投资组合中，各股票所占的比重分别为50％、30％和20％，其β系数分别为2．0、1．0和0．5。市场平均收益率为15％，无风险收益率为10％。A股票当前每股市价为12元，刚收到上一年度派发的每股1．2元的
某公司目前的资本包括每股面值1元的普通股800万股和利率为10％的3000万元的债务。该公司拟投产一新产品，该项目需投资4000万元，预计每年可增加息税前利润400万元。该项目的备选筹资方案有两个：(1)按11％的利率发行债券；(2)按每股20元的价格
甲向乙依约交付货物，乙无故拒绝接收。现甲将该批货物体存在丙仓库，下列说法中错误的是()。
股东大会依照章程规定或依照股东大会决议，实行累积投票制，适用于()。
下列各项中，属于企业债务风险分析与评判的修正指标的是()。

随机试题

A．病毒包涵体B．肺问质炎症C．两者均有D．两者均无支原体肺炎的病理变化包括
A．PR间期固定不变，＞0．20秒，有QRS波群脱落B．PR间期逐渐延长，可＞0．20秒，无QRS波群脱落C．P波与QRS波群之间没有关系D．PR间期＞0．20秒，无QRS波群脱落E．PR间期逐渐延长直至QRS波群脱落三度房室传导阻滞特征性的心
保泰松在胃液的酸性环境中是
A．6-磷酸葡萄糖脱氢酶B．苹果酸脱氢酶C．丙酮酸脱氢酶D．NADH脱氢酶E．葡萄糖-6-磷酸酶属于糖异生的酶是
某高速公路建设项目的环境影响评价文件，依据《环境影响评价法》的规定，应()。
按下图回答问题。已知波浪传播的速度为2．0m／s，波浪的周期为()。
从教师与学生的关系来看，新课程要求教师应该是学生学习的()。
90％×90％×90％×90％×90％=59％，请你以“过程控制的启示”为题发表一段演讲。
若矩阵A=，B是三阶非零矩阵，满足AB=O，则t=______．
Itis____________.

最新回复(0)

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相：关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

期货法律法规

期货从业资格

按实际成本计价核算原材料时，下列会计科目，可用于核算企业已支付货款但尚未验收入库的材料的是()。

合同生效后，当事人就价款或者报酬约定不明确的，应按照()的市场价格履行。

商标注册人有下列()情形时，商标局可以撤销其注册商标。

企业收到投资者以非现金资产投入的资本时，应以()入账。

甲向乙依约交付货物，乙无故拒绝接收。现甲将该批货物体存在丙仓库，下列说法中错误的是()。

股东大会依照章程规定或依照股东大会决议，实行累积投票制，适用于()。

下列各项中，属于企业债务风险分析与评判的修正指标的是()。

A．病毒包涵体B．肺问质炎症C．两者均有D．两者均无支原体肺炎的病理变化包括

A．PR间期固定不变，＞0．20秒，有QRS波群脱落B．PR间期逐渐延长，可＞0．20秒，无QRS波群脱落C．P波与QRS波群之间没有关系D．PR间期＞0．20秒，无QRS波群脱落E．PR间期逐渐延长直至QRS波群脱落三度房室传导阻滞特征性的心

保泰松在胃液的酸性环境中是

A．6-磷酸葡萄糖脱氢酶B．苹果酸脱氢酶C．丙酮酸脱氢酶D．NADH脱氢酶E．葡萄糖-6-磷酸酶属于糖异生的酶是

某高速公路建设项目的环境影响评价文件，依据《环境影响评价法》的规定，应()。

按下图回答问题。已知波浪传播的速度为2．0m／s，波浪的周期为()。

从教师与学生的关系来看，新课程要求教师应该是学生学习的()。

90％×90％×90％×90％×90％=59％，请你以“过程控制的启示”为题发表一段演讲。

若矩阵A=，B是三阶非零矩阵，满足AB=O，则t=______．

Itis____________.