期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相：关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

admin2017-01-24 39

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相：关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

选项 A、中国证监会及其派出机构
B、中期协
C、中金所
D、中期协及其派出机构

答案A

解析参见《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条第一款规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aDEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

甲公司将一台闲置不用的固定资产清理出售，该设备的账面原价为500000元，累计折旧为350000元，发生的清理费用为3500，出售收入为180000元，按5％的营业税税率计算缴纳营业税。不考虑其他相关税费，甲公司清理该设备的净收益为()元。
按照《企业会计准则第6号——无形资产》的规定，下列各项中，应作为无形资产入账的是()。
乙股份有限公司20×1～20×7年与无形资产业务有关的资料如下：(1)20×1年12月1日，以银行存款300万元购入一项专利权，没有其他相关税费。该专利权预计使用年限为10年，预计净残值为零。(2)20×5年12月31日，预计该专利权的可收回金额为14
在资产减值的会计处理中，资产组的减值损失金额抵减分摊至资产组中商誉的账面价值后，应再抵减其他各项资产的账面价值，则分摊减值损失的基础是()。
下列情形中，属于不定期租赁的合同有()。
下列委托合同的说法中，错误的是()。
某企业的有关资料如下表：要求：根据上述资料，计算净资产收益率、总资产报酬率、资本保值增值率、营业收入利润率、盈余现金保障倍数、成本费用利润率、总资产周转率、流动资产周转率、应收账款周转率、资产负债率、已获利息倍数、现金流动负债比率、速动比率等指标。
某国有企业经批准改制为股份有限公司，改制前进行财产清查，清查前的科目余额见下表：财产清查的结果如下：材料发生清查损失65万元；盘亏一台机器，该机器的原值20万元，已提折旧5万元。清查结果已报经主管财政机关批准作为营业外支出处理。在财产清查的基础上，聘
股东大会依照章程规定或依照股东大会决议，实行累积投票制，适用于()。
甲公司为扩大生产经营规模，以其厂房作抵押向A银行贷款100万元，双方签订了书面合同并办理了抵押登记；以其机器设备作抵押向B信用社贷款60万元，双方签订了书面合同但未进行抵押登记。甲公司在经营过程中因缺乏流动资金向李某借款20万元，未提供任何担保。抵押期间，

随机试题

教师职业道德修养的基本原则有()。
过盈配合连接适于承受_________载荷。
“消渴”上消临床表现突出的症状是
下面所列选项中的哪一个在行政法上不具备行政主体资格？()
有固定生产经营场所且具有一定规模的()，应当纳入消防监督检查范围。
移动平均线指标的特点包括()。
已知椭圆C：=1(a＞b＞0)的左焦点为F(－2，0)，离心率为求椭圆C的标准方程；
把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：
1945年抗日战争胜利，中国作为联合国安理会五大常任理事国之一，国际地位显著提高。其原因是()。
拜占庭帝国查士丁尼的统治措施。

最新回复(0)

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相：关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

期货法律法规

期货从业资格

按照《企业会计准则第6号——无形资产》的规定，下列各项中，应作为无形资产入账的是()。

在资产减值的会计处理中，资产组的减值损失金额抵减分摊至资产组中商誉的账面价值后，应再抵减其他各项资产的账面价值，则分摊减值损失的基础是()。

下列情形中，属于不定期租赁的合同有()。

下列委托合同的说法中，错误的是()。

股东大会依照章程规定或依照股东大会决议，实行累积投票制，适用于()。

教师职业道德修养的基本原则有()。

过盈配合连接适于承受_________载荷。

“消渴”上消临床表现突出的症状是

下面所列选项中的哪一个在行政法上不具备行政主体资格？()

有固定生产经营场所且具有一定规模的()，应当纳入消防监督检查范围。

移动平均线指标的特点包括()。

已知椭圆C：=1(a＞b＞0)的左焦点为F(－2，0)，离心率为求椭圆C的标准方程；

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

1945年抗日战争胜利，中国作为联合国安理会五大常任理事国之一，国际地位显著提高。其原因是()。

拜占庭帝国查士丁尼的统治措施。