下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。 Ⅰ．存在重大财务造假嫌疑 Ⅱ．控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益 Ⅲ．主要产品研发失败 Ⅳ．资金往来或者现金流存在重大异常 Ⅴ

admin2022-08-16 64

问题下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。
Ⅰ．存在重大财务造假嫌疑
Ⅱ．控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益
Ⅲ．主要产品研发失败
Ⅳ．资金往来或者现金流存在重大异常
Ⅴ．可能存在重大违规担保

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四项，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)第3．2．13条，上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核查：①存在重大财务造假嫌疑；②控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；③可能存在重大违规担保；④资金往来或者现金流存在重大异常；⑤本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aEGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

申请开立基金销售业务的机构应制定()。

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。

除()以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”两种方式进行基金认购。

下列关于股票基金在投资组合中的作用的说法中，错误的是()。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。

利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理

负债结构分析的内容包括()。Ⅰ．消费负债比率Ⅱ．投资性负债比率Ⅲ．收入支出比率Ⅳ．自用性负债比率

关于破伤风过敏试验的叙述错误的是

A．面色苍白、大汗、四肢湿冷B．头部温度高，体温基本正常C．面色潮红、多汗、口唇呈樱桃红色D．早期多汗，体温可达41℃以上，继而无汗干热E．皮肤苍白、出冷汗、血压下降、体温基本正常属于热射病的临床表现是

调速运动滤线栅时，正确的叙述是

为了保持经济业务的完整性，对较为复杂的同类经济业务可以编制多借多贷的会计分录。　(　　)

会计职业道德是()。

下列哪种方法不能降低库存水平()。

根据有关法律规定，公安机关有权对犯罪嫌疑人和被告人采取限制人身自由的措施。在公安机关采取的下列措施中属于刑事强制权的有()。

设f(x)在[x1，x2]可导，0＜x1＜x2，证明：ξ∈(x1，x2)使得=f(ξ)－ξf′(ξ)．

利用“开始”菜单打开“计算器”应用程序，并将十进制321转换成二进制数(利用键盘输入数字)。

投资银行业务

证券专项业务类资格

申请开立基金销售业务的机构应制定()。

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。

除()以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”两种方式进行基金认购。

下列关于股票基金在投资组合中的作用的说法中，错误的是()。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。

利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。 Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚 Ⅳ．依法办理

负债结构分析的内容包括()。Ⅰ．消费负债比率Ⅱ．投资性负债比率Ⅲ．收入支出比率Ⅳ．自用性负债比率

关于破伤风过敏试验的叙述错误的是

A．面色苍白、大汗、四肢湿冷B．头部温度高，体温基本正常C．面色潮红、多汗、口唇呈樱桃红色D．早期多汗，体温可达41℃以上，继而无汗干热E．皮肤苍白、出冷汗、血压下降、体温基本正常属于热射病的临床表现是

调速运动滤线栅时，正确的叙述是

为了保持经济业务的完整性，对较为复杂的同类经济业务可以编制多借多贷的会计分录。 ( )

会计职业道德是()。

下列哪种方法不能降低库存水平()。

根据有关法律规定，公安机关有权对犯罪嫌疑人和被告人采取限制人身自由的措施。在公安机关采取的下列措施中属于刑事强制权的有()。

设f(x)在[x1，x2]可导，0＜x1＜x2，证明：ξ∈(x1，x2)使得=f(ξ)－ξf′(ξ)．

利用“开始”菜单打开“计算器”应用程序，并将十进制321转换成二进制数(利用键盘输入数字)。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理

为了保持经济业务的完整性，对较为复杂的同类经济业务可以编制多借多贷的会计分录。　(　　)