下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。 Ⅰ．存在重大财务造假嫌疑 Ⅱ．控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益 Ⅲ．主要产品研发失败 Ⅳ．资金往来或者现金流存在重大异常 Ⅴ

admin2022-08-16 44

问题下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。
Ⅰ．存在重大财务造假嫌疑
Ⅱ．控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益
Ⅲ．主要产品研发失败
Ⅳ．资金往来或者现金流存在重大异常
Ⅴ．可能存在重大违规担保

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四项，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)第3．2．13条，上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核查：①存在重大财务造假嫌疑；②控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；③可能存在重大违规担保；④资金往来或者现金流存在重大异常；⑤本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。

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基金监管的基本原则包括()。Ⅰ．保护投资人利益原则Ⅱ．从严监管原则Ⅲ．高效监管原则Ⅳ．依法监管原则

对于不同的基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是()日登记。

内幕信息的构成要素包括()。Ⅰ．信息来源可靠Ⅱ．“重要”信息Ⅲ．“非公开”信息Ⅳ．投资获得盈利

下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。

私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是()。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给经济财产或者基金份额持有人合法权益造成损失的，应当承担赔偿责任，可以优先使用()予以赔偿。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

中医诊断小儿疾病最重要的诊法是

根据《通用硅酸盐水泥))(GB175)，关于六大常用水泥凝结时间的说法，错误的是()。

某企业的经营风险可以通过资产组合消除。(　　)

It______havebeenTomthatparkedthecarhere,asheistheonlyonewithacar.

消防战士李隆：火场、废墟，有多少次出生入死，就有多少次不离不弃。他用希望希望，用生命生命。填入划横线处最恰当的一项是()。

求函数f(x，y)＝xy－－y在由抛物线y＝4－x2(x≥0)与两个坐标轴所围成的平面闭区域D上的最大值和最小值。

•Readthearticlebelowaboutnegotiationandthequestionsontheoppositepage.•Foreachquestion13-18,markoneletter(A

Oneday,droughtmaybeathingofthepast,atleastinanycountrynottoofarfromthesea.Vastareasofdesertthroughoutt

Thesemanticcomponentsoftheword"man"canbeexpressedas______.

Itisnotuncommonforthere______problemsofcommunicationbetweentheoldandtheyoung.

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金监管的基本原则包括()。Ⅰ．保护投资人利益原则Ⅱ．从严监管原则Ⅲ．高效监管原则Ⅳ．依法监管原则

对于不同的基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是()日登记。

内幕信息的构成要素包括()。Ⅰ．信息来源可靠Ⅱ．“重要”信息Ⅲ．“非公开”信息Ⅳ．投资获得盈利

下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。

某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()。

关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。

私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是()。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给经济财产或者基金份额持有人合法权益造成损失的，应当承担赔偿责任，可以优先使用()予以赔偿。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

中医诊断小儿疾病最重要的诊法是

根据《通用硅酸盐水泥))(GB175)，关于六大常用水泥凝结时间的说法，错误的是()。

某企业的经营风险可以通过资产组合消除。( )

It______havebeenTomthatparkedthecarhere,asheistheonlyonewithacar.

消防战士李隆：火场、废墟，有多少次出生入死，就有多少次不离不弃。他用希望______希望，用生命______生命。填入划横线处最恰当的一项是()。

求函数f(x，y)＝xy－－y在由抛物线y＝4－x2(x≥0)与两个坐标轴所围成的平面闭区域D上的最大值和最小值。

•Readthearticlebelowaboutnegotiationandthequestionsontheoppositepage.•Foreachquestion13-18,markoneletter(A

Oneday,droughtmaybeathingofthepast,atleastinanycountrynottoofarfromthesea.Vastareasofdesertthroughoutt

Thesemanticcomponentsoftheword"man"canbeexpressedas______.

Itisnotuncommonforthere______problemsofcommunicationbetweentheoldandtheyoung.

某企业的经营风险可以通过资产组合消除。(　　)

消防战士李隆：火场、废墟，有多少次出生入死，就有多少次不离不弃。他用希望希望，用生命生命。填入划横线处最恰当的一项是()。