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下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。 Ⅰ．存在重大财务造假嫌疑 Ⅱ．控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益 Ⅲ．主要产品研发失败 Ⅳ．资金往来或者现金流存在重大异常 Ⅴ
下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。 Ⅰ．存在重大财务造假嫌疑 Ⅱ．控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益 Ⅲ．主要产品研发失败 Ⅳ．资金往来或者现金流存在重大异常 Ⅴ
admin
2022-08-16
38
问题
下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。
Ⅰ．存在重大财务造假嫌疑
Ⅱ．控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益
Ⅲ．主要产品研发失败
Ⅳ．资金往来或者现金流存在重大异常
Ⅴ．可能存在重大违规担保
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四项，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)第3．2．13条，上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核查：①存在重大财务造假嫌疑；②控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；③可能存在重大违规担保；④资金往来或者现金流存在重大异常；⑤本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aEGg777K
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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