基金管理人内部控制机制的层次包括( )。 I．员工间的互相举报 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

admin2022-01-20 69

问题基金管理人内部控制机制的层次包括( )。
I．员工间的互相举报
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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基金管理人内部控制机制的层次包括( )。 I．员工间的互相举报 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某债券型基金的久期为1．62年，当市场利率下降1．8％时，该债券型基金的资产净值将()。

购买初始资产组合后，不管资产相对价值发生怎样的变化，始终长期持有这种组合的投资方式是()。

下列关于基金公司投资交易流程的表述，错误的是()。

某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为()。

已知某投资组合p的收益与市场收益的相关系数为0．5，投资组合p的标准差为9，市场的标准差为3，则该投资组合p的β系数为()。

下列关于衍生品合约的买入和卖出说法正确的是()。

下列关于机构投资者的说法错误的是()。

夏普比率是针对总波动性权衡_的回报率，即单位总风险下的超额回报率。夏普比率数值越__，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好。()

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

日常生活中，预防一氧化碳中毒的关键是_______。

A．处方药B．非处方药C．甲类非处方药D．类非处方药E．保健品

在行政诉讼中，原告或第三人不能自行收集，但能够提供确切线索的，可以申请人民法院调取证据材料。那么下列选项中，哪项是不能调取的?()

施工过程中，生产工人使用手动工具的费用属于()。

变压器室宜采用自然通风，进风和排风的温差不宜大于()。

按规定列入建设工程总投资的铺底流动资金，一般按流动资金的()计算。

目前，我国人民法院审判案件实行()

某二叉树中有n个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数为

Owingtohis(ill)______,XiaoLiaskedfor3-dayleave.

基金管理人内部控制机制的层次包括( )。 I．员工间的互相举报 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某债券型基金的久期为1．62年，当市场利率下降1．8％时，该债券型基金的资产净值将()。

购买初始资产组合后，不管资产相对价值发生怎样的变化，始终长期持有这种组合的投资方式是()。

下列关于基金公司投资交易流程的表述，错误的是()。

某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为()。

已知某投资组合p的收益与市场收益的相关系数为0．5，投资组合p的标准差为9，市场的标准差为3，则该投资组合p的β系数为()。

下列关于衍生品合约的买入和卖出说法正确的是()。

下列关于机构投资者的说法错误的是()。

夏普比率是针对总波动性权衡_______的回报率，即单位总风险下的超额回报率。夏普比率数值越________，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好。()

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

日常生活中，预防一氧化碳中毒的关键是_______。

A．处方药B．非处方药C．甲类非处方药D．类非处方药E．保健品

在行政诉讼中，原告或第三人不能自行收集，但能够提供确切线索的，可以申请人民法院调取证据材料。那么下列选项中，哪项是不能调取的?()

施工过程中，生产工人使用手动工具的费用属于()。

变压器室宜采用自然通风，进风和排风的温差不宜大于()。

按规定列入建设工程总投资的铺底流动资金，一般按流动资金的()计算。

目前，我国人民法院审判案件实行()

某二叉树中有n个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数为

Owingtohis(ill)______,XiaoLiaskedfor3-dayleave.

夏普比率是针对总波动性权衡_的回报率，即单位总风险下的超额回报率。夏普比率数值越__，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好。()