商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

admin2012-03-31 38

问题商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、挪用单独管理的客户资产的
C、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的

答案A,B,C,D,E

解析本题考查行政监管与行政处罚的相关规定，题中五个选项都是正确的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是商业银行管理操作风险的基础。

下列属于风险水平类指标的有()。

()是用来考察商业银行风险状况的统计数据和指标。

下列选项中，不属于个人客户贷款第一还款来源调查内容的是()。

风险与收益是相互影响、相互作用的，一般遵循()的基本规律。

A公司主营业务是产品制造与销售，2010年其产品销售收入为5亿元，销售成本为3．6亿元，2010年期初存货为1120万元，期末存货为880万元，则该公司2010年存货周转天数为()天。

一日本出口商向美国出口产品，1个月后将收到1000万美元。当前1美元可兑换94日元。商业银行预期1个月后日元将升值到1美元兑换90日元，故银行可建议该出口商()。

假设年末汇率变为$70￡1，则此银行的资产收益率为()。

下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。

以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述，不正确的是(　　)。

患者女性，40岁。诊断为子宫肌瘤，人院后其丈夫多次向护士询问患者是否术后会变得男性化，并且流露出不想让患者做手术的意思，此时护士的教育重点是

A类D类

在财务公司的卖出回购业务中作为正回购方的是()。

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是(　　)。

3，10，24，50，120，()

盗窃、诈骗、哄抢、抢夺、敲诈勒索或者故意损毁公私财物的，处5日以上10日以下拘留，可以并处()元以下罚款。

幼儿园的教育为所有在园幼儿包括有特殊需要的儿童的健康成长服务。()

Hisfatherhasbeenworkinghardformanyyearstosupporthimatuniversitysohedidnotwantto______.

商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是商业银行管理操作风险的基础。

下列属于风险水平类指标的有()。

()是用来考察商业银行风险状况的统计数据和指标。

下列选项中，不属于个人客户贷款第一还款来源调查内容的是()。

风险与收益是相互影响、相互作用的，一般遵循()的基本规律。

A公司主营业务是产品制造与销售，2010年其产品销售收入为5亿元，销售成本为3．6亿元，2010年期初存货为1120万元，期末存货为880万元，则该公司2010年存货周转天数为()天。

一日本出口商向美国出口产品，1个月后将收到1000万美元。当前1美元可兑换94日元。商业银行预期1个月后日元将升值到1美元兑换90日元，故银行可建议该出口商()。

假设年末汇率变为$70￡1，则此银行的资产收益率为()。

下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。

以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述，不正确的是( )。

患者女性，40岁。诊断为子宫肌瘤，人院后其丈夫多次向护士询问患者是否术后会变得男性化，并且流露出不想让患者做手术的意思，此时护士的教育重点是

A类D类

在财务公司的卖出回购业务中作为正回购方的是()。

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是( )。

3，10，24，50，120，()

盗窃、诈骗、哄抢、抢夺、敲诈勒索或者故意损毁公私财物的，处5日以上10日以下拘留，可以并处()元以下罚款。

幼儿园的教育为所有在园幼儿包括有特殊需要的儿童的健康成长服务。()

Hisfatherhasbeenworkinghardformanyyearstosupporthimatuniversitysohedidnotwantto______.

以下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别的论述，不正确的是(　　)。

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是(　　)。