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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
admin
2014-06-12
73
问题
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
选项
A、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C、未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D、利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司投资咨询业务试行办法》第32条规定,期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施:对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户;高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求;以个人名义为客户提供期货投资咨询服务;未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制;未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件;利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;其他不符合本办法规定的情形。
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