提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

admin2017-10-19 76

问题提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

选项 A、勤勉尽责
B、公开、公平、公正
C、诚实信用
D、公开透明

答案A,C

解析提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括()。

我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由()复核。

行为金融可以利用人们的心理及行为特点获利。由于人们的心理及行为基本上是稳定的,因此投资者可以利用人们的行为偏差而长期获利。()

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《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自(　　)起施行。

以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

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基金募集期限届满，如果基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不低于500人，则基金管理人可以按照规定办理验资和基金备案手续。()

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目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的()。

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