提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

admin2017-10-19 82

问题提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

选项 A、勤勉尽责
B、公开、公平、公正
C、诚实信用
D、公开透明

答案A,C

解析提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司除主要股东外的其他股东应具备的条件是()

当前我国证券投资基金发展呈现的特征有(　　)。

证券组合管理的基本步骤中包括()。

保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

资产配置的目标在于以(　　)为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。

根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起()个月内进行设立募集。

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工作流程。()

在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变,这种资产配置方式是()

(　　)是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

根据有关规定,基金管理公司独立董事人数不得少于()人。

治疗疮疡肿痛，宜选用的药是()

世界卫生组织为了达到"2000年人人享有卫生保健"所采取的基本措施是

建设项目的成员所关心的问题不包括()。

某理财规划师分析到小麦的生产者数量众多，小麦价格主要受市场供需关系影响，单个生产者很难产生影响。他据此判定(　　)。

以下是某制造业企业对人力资源部经理岗位职责的规定，不恰当的是()。

按照皮亚杰的认知发展阶段理论，7一11岁儿童的认知发展处于()。

所谓认知结构，就是学生头脑里的()结构。

ThequestionIamaskedmostoftenlikeItravelaroundtheworldspringsfrom【M1】______people’sdeepestfear:"Jane,doyou

Everytimeweopenourmouthsandspeakwe【C1】____ourselves—IamEnglish,youmaybeBulgarianorAfrican.Weareall【C2】_

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

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基金管理公司除主要股东外的其他股东应具备的条件是()

当前我国证券投资基金发展呈现的特征有( )。

证券组合管理的基本步骤中包括()。

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资产配置的目标在于以( )为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。

根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起()个月内进行设立募集。

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工作流程。()

在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变,这种资产配置方式是()

( )是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

根据有关规定,基金管理公司独立董事人数不得少于()人。

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世界卫生组织为了达到"2000年人人享有卫生保健"所采取的基本措施是

建设项目的成员所关心的问题不包括()。

某理财规划师分析到小麦的生产者数量众多，小麦价格主要受市场供需关系影响，单个生产者很难产生影响。他据此判定( )。

以下是某制造业企业对人力资源部经理岗位职责的规定，不恰当的是()。

按照皮亚杰的认知发展阶段理论，7一11岁儿童的认知发展处于()。

所谓认知结构，就是学生头脑里的()结构。

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资产配置的目标在于以(　　)为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。

(　　)是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

某理财规划师分析到小麦的生产者数量众多，小麦价格主要受市场供需关系影响，单个生产者很难产生影响。他据此判定(　　)。

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