提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

admin2017-10-19 38

问题提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

选项 A、勤勉尽责
B、公开、公平、公正
C、诚实信用
D、公开透明

答案A,C

解析提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融机构买卖基金应缴纳(　　)。

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，在年度报告的扉页应对(　　)作出提示。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是()

关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是(　　)。

关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?()

基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成()。

基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后()日内。

《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是()。

中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。(　　)

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。()

IthinkIwasatschool,_______IwasstayingwithafriendduringthevacationwhenIheardthenews.

典型的Brugada综合征患者ST段抬高的形态为

A、补骨脂内酯B、茵陈素C、黄檀内酯D、花椒内酯E、茵陈炔内酯属于呋喃香豆素类的成分是

不属于药物代谢第Ⅰ相生物转化中的化学反应是

管道设计流速应符合原油成品油在正常作业状态时，管道设计流速不应大于()m／s，液化石油气液态安全流速不应大于()m／s的规定。

中国银监会有权对金融机构以及其他单位和个人的（）进行监督。

在Word2003中，以下哪些措施可以用来预防宏病毒?()。

A、Theyweresatisfied.B、Theyweresurprised.C、Theywereangry.D、Theyweresad.B新闻提到，当听到女儿描述学区要员对她说“你的账户里没有钱了，所以不能得到午餐”时，妈妈遭受

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融机构买卖基金应缴纳( )。

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，在年度报告的扉页应对( )作出提示。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是()

关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。

关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?()

基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成()。

基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后()日内。

《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是()。

中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。( )

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。()

IthinkIwasatschool,_______IwasstayingwithafriendduringthevacationwhenIheardthenews.

典型的Brugada综合征患者ST段抬高的形态为

A、补骨脂内酯B、茵陈素C、黄檀内酯D、花椒内酯E、茵陈炔内酯属于呋喃香豆素类的成分是

不属于药物代谢第Ⅰ相生物转化中的化学反应是

管道设计流速应符合原油成品油在正常作业状态时，管道设计流速不应大于()m／s，液化石油气液态安全流速不应大于()m／s的规定。

中国银监会有权对金融机构以及其他单位和个人的（）进行监督。

在Word2003中，以下哪些措施可以用来预防宏病毒?()。

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金融机构买卖基金应缴纳(　　)。

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，在年度报告的扉页应对(　　)作出提示。

关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是(　　)。

中国证监会于2007年6月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。(　　)