下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

admin2017-02-13 33

问题下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款
Ⅱ．口头或书面警示
Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
Ⅳ．限制相关证券账户交易

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券交易所对交易异常情况的处理措施包括：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aKyg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国证券业中，()属于行业性自律性组织。

当今的证券市场，交易所之问跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。

平衡型基金一般将()的资产投资于债券及优先股。

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。

()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。()

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。()

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。

肝内胆管结石的特征有()(2010年)

A．B超B．CTC．泌尿系统平片D．静脉尿路造影肾积水的确诊选用

A．倍散B．散剂C．颗粒剂D．低共熔E．糕剂当两种或更多种药物混合后，有时出现润湿或液化现象称为

工程项目策划指的是通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的决策和实施，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，其目的是为了()。

导游人员不仅是服务者，又是旅游团活动的主导者。()

()指标通过计算项目的净利润产出总额，帮助了解组织的主要利润来源。

在Word文字处理软件的界面上，单击工具栏上的“打印”按钮，其作用是(13)，使所有标点符号都占一个汉字宽度的排版方式称为(14)。

按层次次序将一棵有n个结点的完全二叉树的所有结点从1到n编号，当i＜n/2时，编号为i的结点的左子女的编号是

语句“pfintf(“a＼bhow＼‘are＼’y＼＼＼bou＼n”)；”的输出结果是()。

下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

金融市场基础知识

证券一般从业资格

我国证券业中，()属于行业性自律性组织。

当今的证券市场，交易所之问跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。

平衡型基金一般将()的资产投资于债券及优先股。

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。

()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。()

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。()

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。

肝内胆管结石的特征有()(2010年)

A．B超B．CTC．泌尿系统平片D．静脉尿路造影肾积水的确诊选用

A．倍散B．散剂C．颗粒剂D．低共熔E．糕剂当两种或更多种药物混合后，有时出现润湿或液化现象称为

工程项目策划指的是通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的决策和实施，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，其目的是为了()。

导游人员不仅是服务者，又是旅游团活动的主导者。()

()指标通过计算项目的净利润产出总额，帮助了解组织的主要利润来源。

在Word文字处理软件的界面上，单击工具栏上的“打印”按钮，其作用是(13)，使所有标点符号都占一个汉字宽度的排版方式称为(14)。

按层次次序将一棵有n个结点的完全二叉树的所有结点从1到n编号，当i＜n/2时，编号为i的结点的左子女的编号是

语句“pfintf(“a＼bhow＼‘are＼’y＼＼＼bou＼n”)；”的输出结果是()。

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。