证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，(　　)。

admin2009-10-26 51

问题证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，(　　)。

选项 A、暂停其任职资格1至3年
B、情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C、并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D、给予警告处分

答案A,B,C

解析参见《证券公司风险处置条例》第五十九条。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aLFg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于保险规划目标的说法中，错误的是()。Ⅰ．很多保险产品都具有风险保障和储蓄投资的双重功能Ⅱ．财产保险是遗产规划的有效工具Ⅲ．人寿保险是遗产规划的有效工具Ⅳ．保险法规定，当保险给付风险未发生时，保险给付属于被保险人或受益人
某国家外汇储备中美元所占的比重较大，为了防止美元下跌带来损失，可以()。
利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括()。Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．利率期货Ⅲ．利率期权Ⅳ．金融互换
与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有()。Ⅰ．在面见客户前需要在面谈的主要内容或目的、客户的基本情况和以往接触历史等方面有所准备Ⅱ．在面谈中，言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求，突出专业形象和真诚、亲切、自然Ⅲ．应该掌
下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是()。Ⅰ．选定保险产品Ⅱ．明确保险期限Ⅲ．确定保险金额Ⅳ．确定保险标的
关于期权内涵价值的说法，正确的是()。Ⅰ．在有效期内．期权的内涵价值总是大于等于零Ⅱ．在有效期内，期权的内涵价值总是大于零Ⅲ．当期权处于虚值状态时，执行价格与标的物价格的差越大，内涵价值总是大于等于零Ⅳ．当期权处于实值状态时，执行价格与标的
下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。Ⅰ．应收账款周转率说明应收账款流动的速度Ⅱ．一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越快Ⅲ．应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项转换为现金所需要的时间Ⅳ．应
场外金融衍生品销售业务对手方包括()。Ⅰ．证券公司Ⅱ．保险公司Ⅲ．上市公司股东和高净值个人Ⅳ．商业银行、基金公司、券商资管等财富管理机构
A股与H股的关联性将进一步加强的原因包括()。Ⅰ．股权分置改革的顺利完成将加速A-H股价值的接轨进程Ⅱ．随着QFII和合格境内机构投资者(QDII)规模的不断扩大，无论是A股对H股的溢价，还是H股对A股的溢价，在套利机制的作用下都趋于消失，使得
以下可以担任上市公司独立董事的有()。Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务Ⅲ．某人弟弟持有该公司2％的股份Ⅳ

随机试题

A、苯扎贝特B、考来烯胺C、洛伐他汀D、普罗布考E、烟酸具有抗氧化和调血脂作用，可使肌腱黄色瘤消退，阻滞动脉粥样硬化发展或消退的是
3年前张三的年龄是他女儿的17倍，3年后张三的年龄是他女儿的5倍，那么张三的女儿现在：
黯然魂销对于()相当于()对于疲劳
下列关于低血糖症的说法正确的是
下列关于证明的哪一表述是正确的?(2014年卷三45题，单选)
下列关于贷款抵押额度，表述错误的是()。
在Word中，对标尺、缩进等进行格式设置时，可以使用厘米、字符等为度量单位，我们可通过()显示的对话框中的有关复选框来进行度量单位的选取。
Thesehavebeenthebestoftimesformanyofthenation’stopuniversitiesandtheworstoftimesformiddle-incomefamiliesst
HowtoapproachReadingTestPartFour•ThispartoftheReadingTesttestsyourvocabulary•Readthewholetextquicklytofi
A、Schoolviolencehasnothingtodowiththeeducationalsystem.B、Schoolsshouldstoptryingtoraisescores.C、Schoolsshould

最新回复(0)

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某国家外汇储备中美元所占的比重较大，为了防止美元下跌带来损失，可以()。

利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括()。Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．利率期货Ⅲ．利率期权Ⅳ．金融互换

下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是()。Ⅰ．选定保险产品Ⅱ．明确保险期限Ⅲ．确定保险金额Ⅳ．确定保险标的

场外金融衍生品销售业务对手方包括()。Ⅰ．证券公司Ⅱ．保险公司Ⅲ．上市公司股东和高净值个人Ⅳ．商业银行、基金公司、券商资管等财富管理机构

以下可以担任上市公司独立董事的有()。Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务Ⅲ．某人弟弟持有该公司2％的股份Ⅳ

A、苯扎贝特B、考来烯胺C、洛伐他汀D、普罗布考E、烟酸具有抗氧化和调血脂作用，可使肌腱黄色瘤消退，阻滞动脉粥样硬化发展或消退的是

3年前张三的年龄是他女儿的17倍，3年后张三的年龄是他女儿的5倍，那么张三的女儿现在：

黯然魂销对于()相当于()对于疲劳

下列关于低血糖症的说法正确的是

下列关于证明的哪一表述是正确的?(2014年卷三45题，单选)

下列关于贷款抵押额度，表述错误的是()。

在Word中，对标尺、缩进等进行格式设置时，可以使用厘米、字符等为度量单位，我们可通过()显示的对话框中的有关复选框来进行度量单位的选取。

Thesehavebeenthebestoftimesformanyofthenation’stopuniversitiesandtheworstoftimesformiddle-incomefamiliesst

HowtoapproachReadingTestPartFour•ThispartoftheReadingTesttestsyourvocabulary•Readthewholetextquicklytofi

A、Schoolviolencehasnothingtodowiththeeducationalsystem.B、Schoolsshouldstoptryingtoraisescores.C、Schoolsshould

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，(　　)。