首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。
证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。
admin
2021-01-21
20
问题
证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。
选项
A、经营经纪业务已满5年
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、公司财务状况良好
答案
A
解析
根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:具有证券经纪业务资格;公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;信息系统安全稳定运行,最近一年朱发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aMfg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是指由风险证券构成,并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。
()是一种实行组合投资、专业管理、利益共享和风险共担的集合投资方式。
国际上,开放式基金的销售主要分为直销和()。
基金募集期结束前,募集的资金可以投资风险较低的债券。()
国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所,由于币制的不同,存在一定的汇率风险,国外股票基金可进一步分为()。
货币市场基金投资组合的平均剩余期限,不得超过()天。
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。
投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分,其确定性的因素有()。
采用历史数据分析方法,一般将投资者分为()三种类型。
货币市场基金不得投资的金融工具有()。
随机试题
风热感冒取大椎、曲池、合谷、外关等穴浅刺疾出以清热解表的针灸治疗原则是
“肾为气之根”主要指
引起急性梗阻性化脓性胆管炎最常见的因素是
在可摘局部义齿支架弯制中,属于无卡环体,环抱稳定作用较差的卡环是A.锻丝下返卡环B.锻丝上返卡环C.长臂卡环D.固定卡环E.连续卡环
下列药物中,善于疏解半表半里之邪又有和解退热之功的是()。
A.鸡血藤B.丹参C.益母草D.桃仁E.莪术治疗血瘀而兼便秘,宜用
教育心理学研究认为,焦虑水平与学习效率之间的关系是______。
《华阳国志》
以经理办公室的名义,按一定的格式和要求,写一份于2012年7月28日公布的通知,包括以下内容:1.时间:8月7日星期四下午2:002.会议地点:公司办公大楼会议厅3.会议内容:讨论能源规划(energyprogram)
Studiesoffriendshipseemtoimplicatemorecomplexfactors.Forexample,onefunctionfriend-shipseemstofulfillis【C1】____
最新回复
(
0
)