( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

admin2021-04-28 93

问题 ( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

选项 A、合规检
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案C

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aMmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

基金管理人应当在招募说明书或基金份额发售公告中载明的基金销售费用信息不包括()。

基金监管的特征不包括()。

()不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是()。

下列关于各种另类投资基金的表述中，错误的是()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是()。

()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。

消费者信息的主要来源有()

根据《中华人民共和国海洋环境保护法》，下列区域中，不属于滨海湿地是()。

居住，工业、道路广场和绿化四大类用地的总和占建设用地的比例宜为：

提单可分为正本与副本两种提单，副本提单只用于日常业务，不具有法律效力。（）

唯物辩证法的实质和核心是()。

请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹projl下的工程proj1。该工程中包含程序文件main．cpp，其中有类CDate(“日期”)和主函数main的定义。程序中位于每个“／／ERRORfound”之后的一行语句有错误，请加以改正

Accordingtotheauthor,.Inparagraphtwo,"beingthesameonthewavelength"means.

TheEarthcomprisesthreeprincipallayers:thedense,iron-richcore,themantlemadeofsilicate(硅酸盐)thataresemi-moltenat

( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。

基金管理人应当在招募说明书或基金份额发售公告中载明的基金销售费用信息不包括()。

基金监管的特征不包括()。

()不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是()。

下列关于各种另类投资基金的表述中，错误的是()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是()。

()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。

消费者信息的主要来源有()

根据《中华人民共和国海洋环境保护法》，下列区域中，不属于滨海湿地是()。

居住，工业、道路广场和绿化四大类用地的总和占建设用地的比例宜为：

提单可分为正本与副本两种提单，副本提单只用于日常业务，不具有法律效力。（）

唯物辩证法的实质和核心是()。

请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹projl下的工程proj1。该工程中包含程序文件main．cpp，其中有类CDate(“日期”)和主函数main的定义。程序中位于每个“／／ERROR****found****”之后的一行语句有错误，请加以改正

Accordingtotheauthor,______.Inparagraphtwo,"beingthesameonthewavelength"means______.

TheEarthcomprisesthreeprincipallayers:thedense,iron-richcore,themantlemadeofsilicate(硅酸盐)thataresemi-moltenat

请使用VC6或使用【答题】菜单打开考生文件夹projl下的工程proj1。该工程中包含程序文件main．cpp，其中有类CDate(“日期”)和主函数main的定义。程序中位于每个“／／ERRORfound”之后的一行语句有错误，请加以改正

Accordingtotheauthor,.Inparagraphtwo,"beingthesameonthewavelength"means.