首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
admin
2020-01-15
29
问题
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A、业务规则
B、内部控制
C、风险隔离
D、合规检查
答案
A,B,C,D
解析
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第五项规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aPbg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。( )
经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向( )报告。
期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。( )
关于侵权行为责任的表述中，正确的是( )。
甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。
首席风险官应当报告期货公司( )，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查提出的整改意见以及期货公司整改。
营业部负责人的任职资格由( )依法核准。
假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。
随机试题
下列哪项不属于实火范围
患者，女，32岁，多食、多汗、易怒1年，劳累后心慌、气短2个月。1年前与家人生气后，感心慌，易饥，食量由原来的250g／d增至500g／d，同时怕热多汗，说话多，易怒、失眠，逐渐发现双眼突出，梳头困难，蹲下站起时困难，在当地医院查T3为600ng／d1(R
书写病室报告要求下列哪些是正确的
A．acB．pcC．poD．qnE．Prn处方中“必要时”的外文缩写是()。
对岩质边坡变形破坏影响最大的因素是( )。
公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料有()
下列有关我国的湖泊的说法，错误的是：
WhydoesoldJakelookterriblydepressed?
Watchababybetweensixandninemonthsold,andyouwillobservethebasicconceptsofgeometrybeinglearned.oncethebabyh
CivilizationBeforeabout3500BC,therewerecultures,butnotcivilizations.Prehistoricmenandwomencreatedsocieties,
最新回复
(
0
)
