证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

admin2020-01-15 25

问题证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

选项 A、业务规则
B、内部控制
C、风险隔离
D、合规检查

答案A,B,C,D

解析参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第五项规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aPbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。(　　)
期货公司可以采取(　　)形式报送风险监管报表。
期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。(　　)
关于举证责任的分配，下列说法中，正确的是(　　)。
下列关于交易数量发生错误的说法中，正确的是(　　)。
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。(　　)
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。(　　)
首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照(　　)对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)
依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有(　　)。

随机试题

影响多模光纤连接损耗最大的是（）。
A.肺栓塞B.慢性静脉功能不全C.间歇性跛行D.缺血性溃疡E.缺血性神经炎周围动脉粥样硬化的典型症状是
A．颊部蝶形红斑B．向阳性皮疹C．结节红斑D．网状青斑E．紫癜样皮疹系统性红斑狼疮的特征性皮肤改变是
(共用备选答案)A．软膏剂B．溶液剂C．洗剂D．膜剂E．糖浆剂皮肤病急性期有渗出液、糜烂时，宜首选
人力资源供求预测的主要目的是估计未来某个时期企业对()的需求，这是人力资源规划中较具技术性的关键部分。
在其他要求相同的情况下，抽样类型不同的抽样方案质量保证能力()。
一种社会制度是否具有优越性，就是看其能否做到生产公平、分配公平。()
设事件A与B满足条件AB=，则()
Amongtheraftofbooks,articles,jokes,romanticcomedies,self-helpguidesandotherwritingsdiscussingmarriage,somefamil
A、Hewantstomakefriends.B、Hethinksthatpersonishisson.C、Hecan’trecognizethem.D、Hedevelopsahabitofgreeting.C本

最新回复(0)

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( )

期货公司可以采取( )形式报送风险监管报表。

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。( )

关于举证责任的分配，下列说法中，正确的是( )。

下列关于交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。( )

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。( )

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。( )

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。

影响多模光纤连接损耗最大的是（）。

A.肺栓塞B.慢性静脉功能不全C.间歇性跛行D.缺血性溃疡E.缺血性神经炎周围动脉粥样硬化的典型症状是

A．颊部蝶形红斑B．向阳性皮疹C．结节红斑D．网状青斑E．紫癜样皮疹系统性红斑狼疮的特征性皮肤改变是

(共用备选答案)A．软膏剂B．溶液剂C．洗剂D．膜剂E．糖浆剂皮肤病急性期有渗出液、糜烂时，宜首选

人力资源供求预测的主要目的是估计未来某个时期企业对()的需求，这是人力资源规划中较具技术性的关键部分。

在其他要求相同的情况下，抽样类型不同的抽样方案质量保证能力()。

一种社会制度是否具有优越性，就是看其能否做到生产公平、分配公平。()

设事件A与B满足条件AB=，则()

Amongtheraftofbooks,articles,jokes,romanticcomedies,self-helpguidesandotherwritingsdiscussingmarriage,somefamil

A、Hewantstomakefriends.B、Hethinksthatpersonishisson.C、Hecan’trecognizethem.D、Hedevelopsahabitofgreeting.C本

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。(　　)

期货公司可以采取(　　)形式报送风险监管报表。

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。(　　)

关于举证责任的分配，下列说法中，正确的是(　　)。

下列关于交易数量发生错误的说法中，正确的是(　　)。

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。(　　)

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官的履行职责。(　　)

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照(　　)对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有(　　)。