《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

admin2021-03-31 46

问题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

选项 A、3年
B、3年以上
C、5年
D、5年以上

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(　　)

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。(　　)

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有(　　)。

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括(　　)。

中国证监会及其派出机构可以要求(　　)在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。(　　)

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

什么是安全转向柱?有哪些类型?

InancientGreeceathleticfestivalswereveryimportantandhadstrongreligiousassociations.TheOlympianathleticfestivalh

前列腺癌最常见的好发部位是

建制镇不属于《宪法》和《土地管理法》所说的城市范畴。()

项目决策分析与评价的基本要求包括()。

按通货膨胀的成因划分，通货膨胀可以分为()。[2010年5月二级、三级真题]

基金管理人募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交()文件。

关于中国传统节日寒食节，下列说法不正确的是()。

Thereisnogoodplacetohaveacarcrash--butsomeplacesareworsethanothers.Inaforeigncountry,forinstance,(1)toex

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。( )

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。( )

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有( )。

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。

中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。( )

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。( )

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

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建制镇不属于《宪法》和《土地管理法》所说的城市范畴。()

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按通货膨胀的成因划分，通货膨胀可以分为()。[2010年5月二级、三级真题]

基金管理人募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交()文件。

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期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(　　)

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。(　　)

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有(　　)。

期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括(　　)。

中国证监会及其派出机构可以要求(　　)在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

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