《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

admin2021-03-31 37

问题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

选项 A、3年
B、3年以上
C、5年
D、5年以上

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。(　　)

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。(　　)

下列说法中，正确的有(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属(　　)等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括(　　)。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

严重的雾沫夹带将导致（）。

申请手续基本齐备或者申请文件基本符合规定，但是需要补充的，商标局通知申请人予以补正，限其在收到通知之日起多长时间内，按指定内容补正并交回商标局()

A．叠连B．凝集C．粘连D．聚集E．凝固血液由溶胶状态变为凝胶状态称为

设计方项目管理的目标包括(　　)。

下列对或有事项的处理，正确的有()。

企业持有的可供出售金融资产为到期一次还本付息债券的，那么每期期末按照面值和票面利率计提的债券利息应该记入“可供出售金融资产——应计利息”科目。()

下列会计处理的表述中，正确的有()。

(2013年真题)关于图书重印的要求，说法正确的有()等。

明清时期的中央主审机关是(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。( )

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。( )

下列说法中，正确的有( )。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属( )等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

严重的雾沫夹带将导致（）。

申请手续基本齐备或者申请文件基本符合规定，但是需要补充的，商标局通知申请人予以补正，限其在收到通知之日起多长时间内，按指定内容补正并交回商标局()

A．叠连B．凝集C．粘连D．聚集E．凝固血液由溶胶状态变为凝胶状态称为

设计方项目管理的目标包括( )。

下列对或有事项的处理，正确的有()。

企业持有的可供出售金融资产为到期一次还本付息债券的，那么每期期末按照面值和票面利率计提的债券利息应该记入“可供出售金融资产——应计利息”科目。()

下列会计处理的表述中，正确的有()。

(2013年真题)关于图书重印的要求，说法正确的有()等。

明清时期的中央主审机关是( )。

期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。(　　)

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。(　　)

下列说法中，正确的有(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属(　　)等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括(　　)。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

设计方项目管理的目标包括(　　)。

明清时期的中央主审机关是(　　)。