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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有( )情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东。
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有( )情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东。
admin
2011-01-31
43
问题
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有( )情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东。
选项
A、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的
B、累计亏损达到注册资本50%的
C、资不抵债或不能清偿到期债务的
D、或有负债总额达到净资产30%的
答案
A,B,C
解析
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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