直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有( )情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东。

admin2011-01-31 23

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有( )情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东。

选项 A、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的
B、累计亏损达到注册资本50%的
C、资不抵债或不能清偿到期债务的
D、或有负债总额达到净资产30%的

答案A,B,C

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有( )情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就( )。

收益率曲线的形状是由对未来利率的预期和债券预期收益中可能存在的流动性溢价共同决定的。( )

如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。( )

在应用KDJ指标时，主要从以下( )方面进行考虑。

利息保障倍数的计算中，经营业务收益是指( )。

在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的( )。

登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。( )

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。( )

股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。( )

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理财规划师在为客户进行子女教育规划的时候了解到客户李先生打算现在为女儿存入一笔资金，以便6年后为其一次性支付大学教育费用60000元。假设教育储蓄的年利率为3.5%，那么理财规划师应该建议客户现在存入( )元。

①五百多年来的水土流失，把______的朱砂红墙和宫门埋去了大半截。②我把这么深厚的感情______在我的歌星，希望引起听众的共鸣。填入横线部分最恰当的一项是()。

Customerswilleitherreceiveafreekeychain______apenforeverypurchaseofBagtimeproducts.

一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就(　　)。

收益率曲线的形状是由对未来利率的预期和债券预期收益中可能存在的流动性溢价共同决定的。(　　)

如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。(　　)

在应用KDJ指标时，主要从以下(　　)方面进行考虑。

利息保障倍数的计算中，经营业务收益是指(　　)。

在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的(　　)。

登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。(　　)

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。(　　)

股票、封闭式基金竞价交易出现下列(　　)情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。(　　)

理财规划师在为客户进行子女教育规划的时候了解到客户李先生打算现在为女儿存入一笔资金，以便6年后为其一次性支付大学教育费用60000元。假设教育储蓄的年利率为3.5%，那么理财规划师应该建议客户现在存入(　　)元。

①五百多年来的水土流失，把的朱砂红墙和宫门埋去了大半截。②我把这么深厚的感情在我的歌星，希望引起听众的共鸣。填入横线部分最恰当的一项是()。