下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 Ⅱ．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 Ⅲ．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 Ⅳ．经纪关系的建立确立了投资

admin2017-02-13 56

问题下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
Ⅱ．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
Ⅲ．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
Ⅳ．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()。

被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。()

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。()

债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。()

外资股是指在境外上市的外资股。()

公开披露基金信息，不得有(　　)行为。

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是(　　)。

浮动利率债券可以避开利率风险。()

一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额是趋于()的；而较陡峭的收益率曲线预示着长短期债券之间的收益差额是()的。

领导者在带领、引导和鼓舞部下为实现组织目标而努力的过程中，要具有指挥、_____和激励三个方面的作用。

且夫我尝闻少仲尼之闻而轻伯夷之义者。少：

A．阴道壁囊肿B．子宫粘膜下肌瘤C．宫颈延长D．子宫脱垂Ⅱ度轻E．子宫内翻

某县一电镀企业在当地生活饮用水地表水源一级保护区内新设置了一排污口，按照《水污染防治法》的有关规定，对这一排污口应当（）。

依据《行政处罚法》的规定，下列各种行政处罚，只能由法律设定的是()。

根据《预算法》的规定，下列各项中，负责具体编制各级政府预算调整方案的是()。

第一个专门对学前教育提出深刻认识并有系统论述的教育家是()。

PASSAGEONEAccordingtothecontext,whatdoestheword"trepidation"mean?

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证券一般从业资格

债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()。

被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。

涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。()

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。()

债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。()

外资股是指在境外上市的外资股。()

公开披露基金信息，不得有( )行为。

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是( )。

浮动利率债券可以避开利率风险。()

一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额是趋于()的；而较陡峭的收益率曲线预示着长短期债券之间的收益差额是()的。

领导者在带领、引导和鼓舞部下为实现组织目标而努力的过程中，要具有指挥、_____和激励三个方面的作用。

且夫我尝闻少仲尼之闻而轻伯夷之义者。少：

A．阴道壁囊肿B．子宫粘膜下肌瘤C．宫颈延长D．子宫脱垂Ⅱ度轻E．子宫内翻

某县一电镀企业在当地生活饮用水地表水源一级保护区内新设置了一排污口，按照《水污染防治法》的有关规定，对这一排污口应当（）。

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根据《预算法》的规定，下列各项中，负责具体编制各级政府预算调整方案的是()。

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PASSAGEONEAccordingtothecontext,whatdoestheword"trepidation"mean?

公开披露基金信息，不得有(　　)行为。

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是(　　)。