(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 58

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

1981年以来，我国发行的国债品种有()

按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。

股票现值是指将()按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。()

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。(　　)

法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()

我国的个人所得税法规定,个人的()所得应缴纳个人所得税。

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

计算机网络是计算机技术与______技术相结合的产物。

早产儿指甲外观特点是

甲在一次空难中失踪，经有关部门认定不可能生还，3年后，其妻向人民法院请求宣告甲死亡，人民法院的做法有哪些是错误的?()

水环境点源调查的基本内容包括（）。

工作人员必须在工作前，对所用的机械设备和工具进行仔细的检查被称为安全检查中的()。

补偿原则集中体现了保险的宗旨。坚持这一原则对于维护保险双方的正当权益、防止被保险人通过保险补偿而得到额外利益、避免道德风险的发生具有重要意义。但也有一些保险产品不适用于该原则，如()。

京广铁路与陇海铁路的交汇地是()。

“在阳光普照的时候，你只当它烛光闪耀；在花团锦簇的时候。你只当它小草萌发：在硕果累累的时候，你只当它流星闪过。”对于这句话。你怎么理解?

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

1981年以来，我国发行的国债品种有()

按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。

股票现值是指将()按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。()

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。( )

法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()

我国的个人所得税法规定,个人的()所得应缴纳个人所得税。

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

计算机网络是计算机技术与______技术相结合的产物。

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甲在一次空难中失踪，经有关部门认定不可能生还，3年后，其妻向人民法院请求宣告甲死亡，人民法院的做法有哪些是错误的?()

水环境点源调查的基本内容包括（）。

工作人员必须在工作前，对所用的机械设备和工具进行仔细的检查被称为安全检查中的()。

补偿原则集中体现了保险的宗旨。坚持这一原则对于维护保险双方的正当权益、防止被保险人通过保险补偿而得到额外利益、避免道德风险的发生具有重要意义。但也有一些保险产品不适用于该原则，如()。

京广铁路与陇海铁路的交汇地是()。

“在阳光普照的时候，你只当它烛光闪耀；在花团锦簇的时候。你只当它小草萌发：在硕果累累的时候，你只当它流星闪过。”对于这句话。你怎么理解?

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。(　　)