(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 30

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取()相结合的方式。

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(　　)。

证券业协会的主要职责有(　　)。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(　　)。

在美国发行的外国证券称为(　　)。

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。(　　)

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是(　　)。

白度仪的置数包括R457标准值的置入和Ry标准值的置入。

甲受伤害属于()致人损害。甲向人民法院请求给予法律保护的诉讼时效期间为()。

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500－2013中的工程量清单综合单价是指完成一个规定清单项目所需的人工费、材料和工程设备费、施工机具使用费和企业管理费、利润以及一定范围内的()。

商品流通企业战略具有全局性、长远性、抗争性、纲领性和动态性等特点，其中动态性是指()。

某省确定最低工资标准方案，在批准后()内在当地政府公报上和至少一种全地区性报纸上发布，并在发布后()内将最低工资标准报人力资源和社会保障部。

我们要铭记“滴水穿石”给予我们的启示：目标专一而不，而不，就一定能够实现我们美好的理想。填入划横线部分最恰当的是()。

传统的“三纲五常”中的“五常”不包括()。

关于内脏痛的说法，下列正确的有()。

下列关于计算机的叙述中，不正确的一条是

ALetterfromAlanIhavelearntofaplantobuildthreehundredhousesonthelandcalledParson’sPlacebythefootballg

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取()相结合的方式。

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。

证券业协会的主要职责有( )。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

在美国发行的外国证券称为( )。

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。( )

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。

白度仪的置数包括R457标准值的置入和Ry标准值的置入。

甲受伤害属于()致人损害。甲向人民法院请求给予法律保护的诉讼时效期间为()。

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500－2013中的工程量清单综合单价是指完成一个规定清单项目所需的人工费、材料和工程设备费、施工机具使用费和企业管理费、利润以及一定范围内的()。

商品流通企业战略具有全局性、长远性、抗争性、纲领性和动态性等特点，其中动态性是指()。

某省确定最低工资标准方案，在批准后()内在当地政府公报上和至少一种全地区性报纸上发布，并在发布后()内将最低工资标准报人力资源和社会保障部。

我们要铭记“滴水穿石”给予我们的启示：目标专一而不________，________而不________，就一定能够实现我们美好的理想。填入划横线部分最恰当的是()。

传统的“三纲五常”中的“五常”不包括()。

关于内脏痛的说法，下列正确的有()。

下列关于计算机的叙述中，不正确的一条是

ALetterfromAlanIhavelearntofaplantobuildthreehundredhousesonthelandcalledParson’sPlacebythefootballg

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(　　)。

证券业协会的主要职责有(　　)。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(　　)。

在美国发行的外国证券称为(　　)。

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。(　　)

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是(　　)。

我们要铭记“滴水穿石”给予我们的启示：目标专一而不，而不，就一定能够实现我们美好的理想。填入划横线部分最恰当的是()。