(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 53

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。(　　)

有价证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可因该证券直接取得一定量的()等收入。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于()。

在美国发行的外国证券称为(　　)。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()

通过证券公司的综合治理，同质化竞争的格局得到了根本改观。(　　)

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有()。

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

但丁的神曲共14233行，分为三部，这三部是()

国有小型企业的资产出售给内部职工，由职工人股，实行劳动联合和资本联合的股份合作制度就使()o

护士小李上班后需对术前的病人进行肌内注射。洗手时每个部位的时间不应少于

关于脑干肿瘤手术原则的叙述不正确的是

局部感染的原因考虑现应采取什么样的治疗

根据《城镇职工基本医疗保险定点零售药店管理暂行办法》，处方外配的表述，错误的是

新生儿出生时存在，以后逐渐消失的神经反射是()

监理报酬是委托人按照设备工程监理服务合同约定支付给监理人的监理服务费。监理报酬包括()的报酬。

在志愿服务过程中，指定一位社会工作者进行督导主要是为了()。

(Duringthe)first20yearsofthespaceage,theUnitedStatesspent(morethan)90billiondollars(onto)itscivilian(and)mi

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。( )

有价证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可因该证券直接取得一定量的()等收入。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于()。

在美国发行的外国证券称为( )。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()

通过证券公司的综合治理，同质化竞争的格局得到了根本改观。( )

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有()。

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

但丁的神曲共14233行，分为三部，这三部是()

国有小型企业的资产出售给内部职工，由职工人股，实行劳动联合和资本联合的股份合作制度就使()o

护士小李上班后需对术前的病人进行肌内注射。洗手时每个部位的时间不应少于

关于脑干肿瘤手术原则的叙述不正确的是

局部感染的原因考虑现应采取什么样的治疗

根据《城镇职工基本医疗保险定点零售药店管理暂行办法》，处方外配的表述，错误的是

新生儿出生时存在，以后逐渐消失的神经反射是()

监理报酬是委托人按照设备工程监理服务合同约定支付给监理人的监理服务费。监理报酬包括()的报酬。

在志愿服务过程中，指定一位社会工作者进行督导主要是为了()。

(Duringthe)first20yearsofthespaceage,theUnitedStatesspent(morethan)90billiondollars(onto)itscivilian(and)mi

基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。(　　)

在美国发行的外国证券称为(　　)。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。

通过证券公司的综合治理，同质化竞争的格局得到了根本改观。(　　)