(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 73

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

机构投资者主要有(　　)。

下列()情形属于操纵证券市场罪。

在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。

关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法不正确的是(　　)。

我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。()

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

我国《公司法》中，公司的主要形式是指()。

媒介推广工作

“明德慎罚”思想形成于

道德的功能

＝()

清气与水谷之气结合关系到

口服给药达峰时的求法是

患者，男性，49岁。患风湿性心脏瓣膜病，因发生感染，心功能Ⅲ级而入院。给予抗感染和抗心力衰竭治疗。今日出现乏力、腹胀、心悸，心电图出现U波增高。该患者出院后，预防链球菌感染的措施应该是

在一定的年龄阶段，人的生理与心理两方面就会出现某些典型的、本质的特征。这种年龄特征表明个体身心发展具有不均衡性。()

2011年1-5月，全国进出口总额14018亿美元，同比增长27．4％；其中，出口7124亿美元，增长25．5％；进口6894亿美元，增长29．4％。当月进、出口保持较快增长。5月份，全国进出口总额3013亿美元，同比增长23．5％，环比增长0．

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

机构投资者主要有( )。

下列()情形属于操纵证券市场罪。

在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。

关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法不正确的是( )。

我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。()

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

债券合约未规定利息支付，债券以低于面值的价格发行和交易，持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是()

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

我国《公司法》中，公司的主要形式是指()。

媒介推广工作

“明德慎罚”思想形成于

道德的功能

＝()

清气与水谷之气结合关系到

口服给药达峰时的求法是

患者，男性，49岁。患风湿性心脏瓣膜病，因发生感染，心功能Ⅲ级而入院。给予抗感染和抗心力衰竭治疗。今日出现乏力、腹胀、心悸，心电图出现U波增高。该患者出院后，预防链球菌感染的措施应该是

在一定的年龄阶段，人的生理与心理两方面就会出现某些典型的、本质的特征。这种年龄特征表明个体身心发展具有不均衡性。()

2011年1-5月，全国进出口总额14018亿美元，同比增长27．4％；其中，出口7124亿美元，增长25．5％；进口6894亿美元，增长29．4％。当月进、出口保持较快增长。5月份，全国进出口总额3013亿美元，同比增长23．5％，环比增长0．

机构投资者主要有(　　)。

关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法不正确的是(　　)。