(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 89

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有的债券票面上附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利,主要有()。

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。()

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。(　　)

证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。()

证券市场监管机构包括()。

我国《公司法》中，公司的主要形式是指()。

()不是证券市场的中介机构。

支气管扩张常见的临床表现主要有_____、_、_____。

作为施工成本控制的重要依据，工程实际完成量和成本实际支出等信息主要是从()中获取的。

根据《增值税暂行条例》的规定，单位和个体经营者的下列行为中，()视同销售货物。

根据个人所得税相关规定．在中国境内无住所但居住满5年的个人，对其第6年来源于境内外的所得．下列税务处理中，正确的是()。

关于行政诉讼审判长的回避，下列说法不正确的是()。

设求f(n)(0)．

Amajorproblemwithafixedexchangeratesystemisthatwhencountriesrunforeigntradedeficits,______.

A、Hewantstoimprovehislanguageskills.B、HewantstoenteraUScollege.C、HisfriendwantstoattendaUSuniversity.D、His

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有的债券票面上附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利,主要有()。

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。()

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。( )

证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。()

证券市场监管机构包括()。

我国《公司法》中，公司的主要形式是指()。

()不是证券市场的中介机构。

支气管扩张常见的临床表现主要有_________、_________、_________。

作为施工成本控制的重要依据，工程实际完成量和成本实际支出等信息主要是从()中获取的。

根据《增值税暂行条例》的规定，单位和个体经营者的下列行为中，()视同销售货物。

根据个人所得税相关规定．在中国境内无住所但居住满5年的个人，对其第6年来源于境内外的所得．下列税务处理中，正确的是()。

关于行政诉讼审判长的回避，下列说法不正确的是()。

设求f(n)(0)．

Amajorproblemwithafixedexchangeratesystemisthatwhencountriesrunforeigntradedeficits,______.

A、Hewantstoimprovehislanguageskills.B、HewantstoenteraUScollege.C、HisfriendwantstoattendaUSuniversity.D、His

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。(　　)

支气管扩张常见的临床表现主要有_____、_、_____。