(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 42

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制和投资比例的限制。()

证券业协会的主要职责有(　　)。

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

虚拟资本是指以()形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。()

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。()

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。()

债券的有价证券属性主要表现为（）。

关于中国各民主党派形成时的社会基础的说法，不正确的是()

A、幼年时生长素分泌不足B、食物中缺碘C、幼年时甲状腺素分泌不足D、糖皮质激素分泌过多E、糖皮质激素分泌过少地方性甲状腺肿的病因

Kano模型中，()对应的是顾客潜在的需求。

结构主义课程理论的代表人物是()。

(2019年广东)2019年3月12日，十三届全国人大二次会议举行第三次全体会议，听取审议最高人民法院工作报告和最高人民检察院工作报告。这体现了人民代表大会的()。

A．脑干网状结构B．视前区-下丘脑前部C．下丘脑视交叉上核D．下丘脑冷敏神经元较多分布于

矛盾的同一性是指()

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制和投资比例的限制。()

证券业协会的主要职责有( )。

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

虚拟资本是指以()形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。()

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。( )

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。()

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。()

债券的有价证券属性主要表现为（）。

关于中国各民主党派形成时的社会基础的说法，不正确的是()

A、幼年时生长素分泌不足B、食物中缺碘C、幼年时甲状腺素分泌不足D、糖皮质激素分泌过多E、糖皮质激素分泌过少地方性甲状腺肿的病因

Kano模型中，()对应的是顾客潜在的需求。

结构主义课程理论的代表人物是()。

(2019年广东)2019年3月12日，十三届全国人大二次会议举行第三次全体会议，听取审议最高人民法院工作报告和最高人民检察院工作报告。这体现了人民代表大会的()。

A．脑干网状结构B．视前区-下丘脑前部C．下丘脑视交叉上核D．下丘脑冷敏神经元较多分布于

矛盾的同一性是指()

证券业协会的主要职责有(　　)。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)