(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 76

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有的债券票面上附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利,主要有()。

衡量股票投资收益水平的指标主要有()等。

下列()情形属于操纵证券市场罪。

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是()。

我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。()

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。()

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。(　　)

衍生工具在特定条件下可能酝酿出巨大的金融灾难，因此强化对金融衍生产品的政府监管、信息披露以及市场参与者的自律是必要之举。(　　)

()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。()

子宫底高度的测量方法是从___________经脐至子宫底测得的弧形长度。

再造性想象

决策咨询系统是现代决策体制的核心。

《张中丞传后叙》中，刻画南霁云性格的典型细节有

楼船箫鼓，峨冠盛筵，灯火优傒，声光相乱。

肺结核急性空洞的特点是

不会引起排尿困难的疾病是

在每项经济业务发生和完成时取得或自行填制的会计凭证是原始凭证。()

在我国，()公布的贷款基准利率为法定利率。

Directions:Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayentitledOntheImportanceofBeingGratefulbycommenti

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有的债券票面上附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利,主要有()。

衡量股票投资收益水平的指标主要有()等。

下列()情形属于操纵证券市场罪。

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是()。

我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。()

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。()

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。( )

衍生工具在特定条件下可能酝酿出巨大的金融灾难，因此强化对金融衍生产品的政府监管、信息披露以及市场参与者的自律是必要之举。( )

()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。()

子宫底高度的测量方法是从___________经脐至子宫底测得的弧形长度。

再造性想象

决策咨询系统是现代决策体制的核心。

《张中丞传后叙》中，刻画南霁云性格的典型细节有

楼船箫鼓，峨冠盛筵，灯火优傒，声光相乱。

肺结核急性空洞的特点是

不会引起排尿困难的疾病是

在每项经济业务发生和完成时取得或自行填制的会计凭证是原始凭证。()

在我国，()公布的贷款基准利率为法定利率。

Directions:Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayentitledOntheImportanceofBeingGratefulbycommenti

上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。(　　)

衍生工具在特定条件下可能酝酿出巨大的金融灾难，因此强化对金融衍生产品的政府监管、信息披露以及市场参与者的自律是必要之举。(　　)