(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 51

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是不能流通转让的。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有(　　)。

虚拟资本是指以()形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。

社会公益基金属于机构投资者。()

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有()。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

证券从业资格考试内容包括(　　)，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

CFA协会是一家全球营利性专业机构,负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。()

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的(　　)。

下列评论中其对象与玄言诗有关的是【】

Thechangeofmeaningisbroughtaboutbythefollowinginternalfactorsexcept.()

发展生产力必然导致两极分化。()

下列关于手术后肺不张的防治，错误的是()

急性CO中毒最有价值的诊断指标是

A．心血亏虚B．毒热伤及心气C．感受风寒湿邪D．毒热流窜筋骨关节E．水湿内停，外溢肌表

A．太渊B．孔最C．鱼际D．列缺E．偏历位于第1掌骨中点桡侧，赤白肉际处的腧穴是

根据《中华人民共和国行政复议法》，行政复议申请的一般时效和行政复议机关作出行政复议决定的期限分别是()。

编入货物列车的关门车数不得超过现车总数的()。

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是不能流通转让的。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有( )。

虚拟资本是指以()形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本。

社会公益基金属于机构投资者。()

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有()。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

证券从业资格考试内容包括( )，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

CFA协会是一家全球营利性专业机构,负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。()

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握( )。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的( )。

下列评论中其对象与玄言诗有关的是【】

Thechangeofmeaningisbroughtaboutbythefollowinginternalfactorsexcept.()

发展生产力必然导致两极分化。()

下列关于手术后肺不张的防治，错误的是()

急性CO中毒最有价值的诊断指标是

A．心血亏虚B．毒热伤及心气C．感受风寒湿邪D．毒热流窜筋骨关节E．水湿内停，外溢肌表

A．太渊B．孔最C．鱼际D．列缺E．偏历位于第1掌骨中点桡侧，赤白肉际处的腧穴是

根据《中华人民共和国行政复议法》，行政复议申请的一般时效和行政复议机关作出行政复议决定的期限分别是()。

编入货物列车的关门车数不得超过现车总数的()。

(　　)是不能流通转让的。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有(　　)。

证券从业资格考试内容包括(　　)，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的(　　)。