(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 69

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国金融市场上的私募证券有()。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。()

场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。(　　)

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。(　　)

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。()

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。(　　)

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

下列关于有价证券的说法中，正确的是()。

初产妇，28岁，妊娠39周。规律宫缩3小时，枕左前位，胎心135次／分，骨盆外测量未见异常。B超测定胎头双顶径为9．5cm。此时最恰当的处理为

王某为某县劳动与社会保障局的一名科长，因违纪受到降级处分。下列说法中不符合《公务员法》规定的是()。

人眼的模糊阈值为

应用相关比率法进行施工成本分析、考察管理成果的好坏，通常所采用的对比指标具有的特点是()。

婴儿的记忆发展特点包括()。

加涅提出的学习水平分类纳入到其提出的学习结果的类别是

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国金融市场上的私募证券有()。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。()

场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。( )

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。( )

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。()

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。( )

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

下列关于有价证券的说法中，正确的是()。

初产妇，28岁，妊娠39周。规律宫缩3小时，枕左前位，胎心135次／分，骨盆外测量未见异常。B超测定胎头双顶径为9．5cm。此时最恰当的处理为

王某为某县劳动与社会保障局的一名科长，因违纪受到降级处分。下列说法中不符合《公务员法》规定的是()。

人眼的模糊阈值为

应用相关比率法进行施工成本分析、考察管理成果的好坏，通常所采用的对比指标具有的特点是()。

婴儿的记忆发展特点包括()。

加涅提出的学习水平分类纳入到其提出的学习结果的类别是

The Pentium includes hardware for both segmentation and paging. Both mechanisms can be disabled, allowing the user to choose fro

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《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。

场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。(　　)

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。(　　)

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。(　　)

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