(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 62

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国金融市场上的私募证券有()。

按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。

人为操纵会影响股票市场的健康发展,违背()的原则,一旦查明,操纵者会受到行政处罚或法律制裁。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列描述正确的有(　　)。

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

我国《公司法》中，公司的主要形式是指()。

安全性最高的有价证券是()。

世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。(　　)

下列关于有价证券的说法中，正确的是()。

下列不属于投资银行主要利润来源的是()。

对于可能产生工业废水及产生大量废气的项目,应位于城镇的()。

开户单位原则上不能坐支现金，因特殊情况需坐支现金的，应当事先报()审查批准。

当被评估对象是作为整体企业中的要素资产进行评估时，资产评估师应考虑按照()进行评估。

某投资者以2100元/吨卖出5月大豆期货合约一手，同时以2000元/吨买入7月大豆合约一手，当5月合约和7月合约价差为()元/吨时，该投资人获利。

下列有关收入确认的表述中，符合企业会计准则规定的有()。

设f(χ)在[0，]上连续，在(0，)内可导，证明：存在ξ，η(0，)，使得

在考生文件夹下，“sampl．accdb”数据库文件中已建立表对象“tVisitor”，同时在考生文件夹下还存有“exam．accdb”数据库文件。试按以下操作要求，完成表对象“tVisitor”的编辑和表对象“tLine”的导入：(1)设置“游

Throughthediscussiontheygainedanextraordinaryinsightintothecomplexityofwomen’semotions.

CreativeDestructionofHigherEducationA)Highereducationisoneofthegreatsuccessesofthewelfarecountry.Whatwasonce

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国金融市场上的私募证券有()。

按照《证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括()。

人为操纵会影响股票市场的健康发展,违背()的原则,一旦查明,操纵者会受到行政处罚或法律制裁。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列描述正确的有( )。

金融期货的()，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金，在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。()

我国《公司法》中，公司的主要形式是指()。

安全性最高的有价证券是()。

世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。( )

下列关于有价证券的说法中，正确的是()。

下列不属于投资银行主要利润来源的是()。

对于可能产生工业废水及产生大量废气的项目,应位于城镇的()。

开户单位原则上不能坐支现金，因特殊情况需坐支现金的，应当事先报()审查批准。

当被评估对象是作为整体企业中的要素资产进行评估时，资产评估师应考虑按照()进行评估。

某投资者以2100元/吨卖出5月大豆期货合约一手，同时以2000元/吨买入7月大豆合约一手，当5月合约和7月合约价差为()元/吨时，该投资人获利。

下列有关收入确认的表述中，符合企业会计准则规定的有()。

设f(χ)在[0，]上连续，在(0，)内可导，证明：存在ξ，η(0，)，使得

在考生文件夹下，“sampl．accdb”数据库文件中已建立表对象“tVisitor”，同时在考生文件夹下还存有“exam．accdb”数据库文件。试按以下操作要求，完成表对象“tVisitor”的编辑和表对象“tLine”的导入：(1)设置“游

Throughthediscussiontheygainedanextraordinaryinsightintothecomplexityofwomen’semotions.

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关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列描述正确的有(　　)。

世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。(　　)