基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有

admin2022-09-13 43

问题基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括：①通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试；②询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；③合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于常见衍生工具的说法，错误的是()。

目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。

欧洲主要的证券交易所不包括()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是()。[2013年9月证券真题]

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

关于职业道德，下列说法错误的是()。

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下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

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(1)"Pleasepasstheturkeyanddressing."Whatdoesthissimplerequestmakeyouthinkabout?IfyouareanAmerican,youthink

目前使用最广泛的花键是()花键，通常可在卧式铣床上铣削加工。

关于储存式自身输血禁忌证错误的是

池塘边自由采食水葫芦、菱角的散养猪中，部分猪发病，主要表现为腹胀、腹痛、下痢、消瘦、贫血。最有可能感染的寄生虫是()

男，35岁。右下8近中位阻生，右下7远中颈部可疑龋坏。现拟拔除右下8。如果患者拔牙后4天出现发热、开口困难和吞咽疼痛，检查发现拔牙窝舌侧黏膜红肿及压痛。最可能的诊断是

根据上述评分原则和各投标单位情况，对各投标单位的各评价项目推算出各项指标的应得分。按综合评分法确定各投标单位的综合分数值。

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是(　　)。

一段以每秒25帧播放，每帧画面为512×384像素，24位彩色，且未经压缩的30秒AVI格式的文件需要的存储空间为()。

因为当χ→0时，[]所以[]

HowCustomsWorkA)Oneofthelittleritualsallinternationaltravelersgothroughiscustoms.Tomostpeople,thisisjustano

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()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是()。[2013年9月证券真题]

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

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(1)"Pleasepasstheturkeyanddressing."Whatdoesthissimplerequestmakeyouthinkabout?IfyouareanAmerican,youthink

目前使用最广泛的花键是()花键，通常可在卧式铣床上铣削加工。

关于储存式自身输血禁忌证错误的是

池塘边自由采食水葫芦、菱角的散养猪中，部分猪发病，主要表现为腹胀、腹痛、下痢、消瘦、贫血。最有可能感染的寄生虫是()

男，35岁。右下8近中位阻生，右下7远中颈部可疑龋坏。现拟拔除右下8。如果患者拔牙后4天出现发热、开口困难和吞咽疼痛，检查发现拔牙窝舌侧黏膜红肿及压痛。最可能的诊断是

根据上述评分原则和各投标单位情况，对各投标单位的各评价项目推算出各项指标的应得分。按综合评分法确定各投标单位的综合分数值。

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一段以每秒25帧播放，每帧画面为512×384像素，24位彩色，且未经压缩的30秒AVI格式的文件需要的存储空间为()。

因为当χ→0时，[*]所以[*]

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