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根据以下材料,回答下边问题。 2018年3月20日,某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投
根据以下材料,回答下边问题。 2018年3月20日,某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投
admin
2017-10-08
66
问题
根据以下材料,回答下边问题。
2018年3月20日,某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动:
Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,该基金销售有限公司“xx号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )
选项
A、采取抽奖、回扣等方式销售基金
B、以低于成本的销售费用销售基金
C、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
D、承诺利用基金资产进行利益输送
答案
A
解析
基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;
②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
⑤其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。该基金销售有限公司的“XX号红包活动”,属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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