根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08 55

问题根据以下材料，回答下边问题。
2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，该基金销售有限公司“xx号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )

选项 A、采取抽奖、回扣等方式销售基金
B、以低于成本的销售费用销售基金
C、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D、承诺利用基金资产进行利益输送

答案A

解析基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。该基金销售有限公司的“XX号红包活动”，属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ae1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。

UCITS一号指令规定不属于UCITS基金的范围的是()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

我国基金的会计年度为()。

金融衍生工具的基本特征不包括()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

关于债券的估值方法，以下表述正确的是()。

Solarenergyforyourhomeiscoming.Itcanhelpyouasasinglehomeowner.Itcanhelpthewholecountryaswell.Whetheror

犬，6岁，发情后7周，未配种，近期喝水增多，体温升高，腹围大，血液白细胞升高，阴户流出恶臭分泌物。该病最可能的诊断是

根据《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2013]44号)，以下属于企业管理费中的检验试验费的是()。

在编制财务报表前，需要完成工作的正确描述是()。

法律权威是指法律在社会生活中的作用力、影响力和公信力，是法律应有的尊严和生命。法律有无权威，取决于()

设D1是由抛物线y=2x2和直线x=a,x=2及y=0所围成的平面区域；D2是由抛物线y=2x2和直线y=0,x=0所围成的平面区域，其中0＜a＜2.试求D1绕x轴旋转而成的旋转体积V1；D2绕y轴旋转而成的旋转体体积V2。

设位于点(0，1)的质点A对于质点M的引力大小为(k＞0为常数，r=|AM|)．分别求下列运动过程中A对质点M的引力所作的功(如图9．65)：(I)质点M沿曲线自B(2，0)运动到O(0，0)；(Ⅱ)质点M在圆x2+y2=22上由B点沿逆时针方向运动

MMX是一种(　　　)技术。

若有定义语句：doublea,*p=&a;以下叙述中错误的是

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

可以从基金财产中列支的与基金有关的费用不包括()。

UCITS一号指令规定不属于UCITS基金的范围的是()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

我国基金的会计年度为()。

金融衍生工具的基本特征不包括()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

关于债券的估值方法，以下表述正确的是()。

Solarenergyforyourhomeiscoming.Itcanhelpyouasasinglehomeowner.Itcanhelpthewholecountryaswell.Whetheror

犬，6岁，发情后7周，未配种，近期喝水增多，体温升高，腹围大，血液白细胞升高，阴户流出恶臭分泌物。该病最可能的诊断是

根据《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2013]44号)，以下属于企业管理费中的检验试验费的是()。

在编制财务报表前，需要完成工作的正确描述是()。

法律权威是指法律在社会生活中的作用力、影响力和公信力，是法律应有的尊严和生命。法律有无权威，取决于()

设D1是由抛物线y=2x2和直线x=a,x=2及y=0所围成的平面区域；D2是由抛物线y=2x2和直线y=0,x=0所围成的平面区域，其中0＜a＜2.试求D1绕x轴旋转而成的旋转体积V1；D2绕y轴旋转而成的旋转体体积V2。

设位于点(0，1)的质点A对于质点M的引力大小为(k＞0为常数，r=|AM|)．分别求下列运动过程中A对质点M的引力所作的功(如图9．65)：(I)质点M沿曲线自B(2，0)运动到O(0，0)；(Ⅱ)质点M在圆x2+y2=22上由B点沿逆时针方向运动

MMX是一种( )技术。

若有定义语句：doublea,*p=&a;以下叙述中错误的是

MMX是一种(　　　)技术。