根据以下材料，回答下边问题。 2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投

admin2017-10-08 70

问题根据以下材料，回答下边问题。
2018年3月20日，某地方证券局对xx基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“xx号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。
该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动：
Ⅰ．采取申购费率打折的方式销售基金
Ⅱ．提示货币市场基金保本且收益率浮动
Ⅲ．要求投资者必须进行风险评估
Ⅳ．提供预约申购服务(非定期定额投资业务)
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，该基金销售有限公司“xx号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )

选项 A、采取抽奖、回扣等方式销售基金
B、以低于成本的销售费用销售基金
C、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D、承诺利用基金资产进行利益输送

答案A

解析基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。该基金销售有限公司的“XX号红包活动”，属于采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

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基金从业资格

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，则可以认为该股票基金属于()。

基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。

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In1636Rembrandtbegantodepictquieter,morecontemplativesceneswithanewwarmthincolor.

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A、Itisneededtoadjustthetemperatureofourbodies.B、Itisoursecondneed.C、Weneedclothingtocoverourbodies.D、Weath

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如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，则可以认为该股票基金属于()。

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目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。

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内膜系统是真核细胞特有的结构，主要包括内质网、线粒体、核膜和溶酶体等。()

以下不符合小儿结核病特点的一项是（ ）。

患者眩晕，头重如蒙，胸闷恶心，食少寐多，舌苔白腻，脉滑。治疗应首选()

以下均属于对休克病人的一般监测，除了

编辑Word文档时，工具栏上用以绘制表格的按钮是()。

根据侵权责任法的规定，下列关于是否免除侵权责任的说法，不正确的是()。

下列句子句意明确、没有语病的一句是()。

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以下不符合小儿结核病特点的一项是（　　）。