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  3. 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理的主要措施包括( )。 Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ．对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理的主要措施包括( )。 Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ．对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，

admin2017-07-31  98
问题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理的主要措施包括(    )。
Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ．对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ．加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导一欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
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