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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,
admin
2017-07-31
92
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导一欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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