根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理的主要措施包括( )。 Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ．对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，

admin2017-07-31 58

问题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理的主要措施包括( )。
Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ．对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ．加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导一欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案()天内无异议则正式实施。

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，则可以认为该股票基金属于()。

能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报工具的是()。

QDII基金产品起点为()人民币。

基金财务会计报表不包括()。

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

下列不属于市场风险的是()。

关于上市公司按10股送10股的比例分配股利后所带来的影响，下列说法错误的是()。

在我国设立代理报关企业，预缴纳风险担保金为人民币()

初潮推迟，经量少，经色黯淡，质稀薄，见于经期及经后头痛，口苦咽干，烦躁易怒，腰酸腿软，手足心热，见于

治疗风疹的代表方剂是()治疗破伤风的代表方剂是()

施工图审查的主要内容包括(　　)。

下列各项中不符合转让不动产增值税征收管理规定的是()。

与家庭教育、社区教育相比，学校教育()。

(4)不属于按照寻址方式命名的存储器。

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如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，则可以认为该股票基金属于()。

能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报工具的是()。

QDII基金产品起点为()人民币。

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交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为()。

下列不属于市场风险的是()。

关于上市公司按10股送10股的比例分配股利后所带来的影响，下列说法错误的是()。

在我国设立代理报关企业，预缴纳风险担保金为人民币()

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下列各项中不符合转让不动产增值税征收管理规定的是()。

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