首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,
admin
2017-07-31
69
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导一欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ag1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于开放式基金的利润分配的说法中错误的是()。
下列不属于基金交易费的是()。
能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报工具的是()。
下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是()。
UCITS新增的投资品种不包括()。
基金财务会计报表不包括()。
我国证券交易所是在()对该证券作除权、除息处理。
下列不属于市场风险的是()。
下列关于保证金交易的说法,不正确的是()。
下列关于证券市场做市商和经纪人的说法,错误的是()。
随机试题
简述艺术语言及其特性。
慢性腹泻的表现不正确的是
奶牛,表现痛性咳嗽,叩击胸壁时咳嗽增多并躲闪,胸腔穿刺见有含有大量纤维蛋白的黄色液体,X线检查肺部无明显异常,则该奶牛呈现
背景某工程建设在一老厂区最东侧的狭窄场地。该工程特点为是场地附近建筑物较多,皮带通廊和各种管道纵横交错,且有150m高烟囱两座,周围交通非常不便。某承包方同发包方签订了该工程的建设施工合同,约定工期12个月,开工日期为3月8日,竣工日期为次年3月7日;工
甲公司欠银行贷款100万元无力归还。其母公司同意为甲公司归还,这一法律关系为()。
保险代理机构的业务范围是()
根据劳动合同法律制度的规定,下列各项中,属于用人单位可依据法定程序进行经济性裁员的情形有()。(2016年)
甲县东方红商店向乙县红旗电视机厂购买5000台电视机,合同约定履行地为丙县。后红旗电视机厂因生产能力不足未能按约交付5000台电视机,则东方红商店应向()提起诉讼。
在通货膨胀对策中,压缩财政支出属于()。
(2003年试题,四)设函数y=y(x)由参数方程所确定,求
最新回复
(
0
)