首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,
admin
2017-07-31
57
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导一欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ag1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
()是指金融机构之间以货币方式进行短期资金融通的行为。
下列不属于QDII基金产品的特点的是()。
欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。
UCITS三号指令要求管理公司资本在任何情况下不能低于()的“固定经营成本”。
参与银行间债券交易的,还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付()。
最大的私募股权管理公司是()。
下列不属于我国QDII基金投资风格的是()。
关于公司制私募股权基金,以下表述错误的是()。
在证券市场,以下属于非系统性风险的是()。
关于合格境内机构投资者(QDⅡ),以下捕述错误的是()。
随机试题
中国共产党在抗日民族统一战线中必须坚持独立自主原则的实质是()
A.普萘洛尔B.硝苯地平C.二者都可D.二者都不可
下列疾病中骨髓巨核细胞明显减少的是
具有活血平肝功能的药是具有补气健脾,安神益智的功能的药是
纳税人在开采主矿产品的过程中伴采的其他应税矿产品,凡未单独规定适用税额的,一律按主矿产品或视同主矿产品税目征收资源税。()
以下哪些选项是近代警察与古代警察的区别?( )
(2009年单选18)甲盗割正在使用中的通讯电缆致通讯中断,既符合盗窃罪的犯罪构成,也符合破坏公用电信设施罪的犯罪构成。甲的犯罪属于()。
欧洲新教育运动
HowtoapproachReadingTestPartThree•inthispartoftheReadingTestyoureadalongertextandanswersixquestions.•Fi
Nobodycanbesetinmotionwithoutaforce______onit.
最新回复
(
0
)