期货从业人员有( )情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

admin2021-03-31 52

问题期货从业人员有( )情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

选项 A、贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B、获取不正当利益的
C、向投资者隐瞒重要事项的
D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

答案B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
(1)本准则第二十六条所禁止行为之一的；
(2)拒绝协会调查或检查的；
(3)获取不正当利益的；
(4)向投资者隐瞒重要事项的；
(5)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

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期货从业人员有( )情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其它期货经营机构或者从业人员提供服务。(　　)

期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。(　　)

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下()措施。

Threewomenwhosecretlyburiedan80-year-oldwomanwereputintoprisonatBirminghamyesterday.Twoofthem,includingthed

A．骨质破坏、坏死B．骨髓内脓肿C．骨膜下脓肿D．反应性新骨形成E．软组织蜂窝织炎急性血源性骨髓炎早期的病理特点是

非正式组织特点不包括

A．氧化反应B．重排反应C．卤代反应D．甲基化反应E．乙基化反应第工相生物转化代谢中发生的反应是

在构建我国安全生产法律体系的基本框架中，从()上，可以分为综合法与单行法。

建设工程投资估算的()直接影响到项目的投资决策、基建规模、工程设计方案、投资经济效果,并直接影响到建设工程能否顺利进行。

按照国家有关规定,重要设备、材料等货物的采购,单项合同估算价在()万元人民币以上,必须进行招标。

下列法规对预包装食品的相关术语、基本要求等进行了规定的是()。

下列属于《社会保险法》调整的保险有()。

为改善空气质量，市环保局准备对本市的垃圾焚烧发电厂开展一次污染物排放状况的深入调查。如果此次调查由你负责。你会如何开展?

期货从业人员有( )情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币( )亿元。

一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其它期货经营机构或者从业人员提供服务。( )

期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。( )

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下()措施。

Threewomenwhosecretlyburiedan80-year-oldwomanwereputintoprisonatBirminghamyesterday.Twoofthem,includingthed

A．骨质破坏、坏死B．骨髓内脓肿C．骨膜下脓肿D．反应性新骨形成E．软组织蜂窝织炎急性血源性骨髓炎早期的病理特点是

非正式组织特点不包括

A．氧化反应B．重排反应C．卤代反应D．甲基化反应E．乙基化反应第工相生物转化代谢中发生的反应是

在构建我国安全生产法律体系的基本框架中，从()上，可以分为综合法与单行法。

建设工程投资估算的()直接影响到项目的投资决策、基建规模、工程设计方案、投资经济效果,并直接影响到建设工程能否顺利进行。

按照国家有关规定,重要设备、材料等货物的采购,单项合同估算价在()万元人民币以上,必须进行招标。

下列法规对预包装食品的相关术语、基本要求等进行了规定的是()。

下列属于《社会保险法》调整的保险有()。

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期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币(　　)亿元。

一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其它期货经营机构或者从业人员提供服务。(　　)

期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

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