私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

admin2021-09-10 39

问题私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

选项 A、董事会
B、总经理
C、负责投资运作的高级管理人员
D、负责合规风控的高级管理人员

答案D

解析《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条规定，“私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任”。故本题选D。

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私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

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私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

下列关于影响期货价格的政策因素的说法，正确的是()。

中国证监会为防范市场风险出台的行政规章和规范性文件包括()。

(　　)是区分会员制和公司制交易所的根本标志。

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

期货公司在期货交易中的地位，决定其风险主要来源于()。

可控风险是指通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险。下列属于可控风险的有()。

基金管理人的主要职责是()。

期货期权合约中可变的合约要素是()。

利用期货市场进行套期保值，可以达到锁定企业经营成本，实现预期收益的目的。()

构成附息国债的基本要素有()。

阳虚证的舌象表现是

设3阶矩阵A=，已知A的伴随矩阵的秩为1，则a=()。

43．某污水处理厂生化系统剩余污泥量为150m3／d，含水率99％，经浓缩后含水率降至97％，浓缩后的污泥量为()。

根据《中华人民共和国大气污染防治法》，国务院有关部门和()应当采取措施，改进城市能源结构，推广清洁能源的生产和使用。

如果个人委托代理人提出异议申请，代理人无须提供()。

(209)是质量计划编制过程中常用的工具和技术。

私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

下列关于影响期货价格的政策因素的说法，正确的是()。

中国证监会为防范市场风险出台的行政规章和规范性文件包括()。

( )是区分会员制和公司制交易所的根本标志。

以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

期货公司在期货交易中的地位，决定其风险主要来源于()。

可控风险是指通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险。下列属于可控风险的有()。

基金管理人的主要职责是()。

期货期权合约中可变的合约要素是()。

利用期货市场进行套期保值，可以达到锁定企业经营成本，实现预期收益的目的。()

构成附息国债的基本要素有()。

阳虚证的舌象表现是

设3阶矩阵A=，已知A的伴随矩阵的秩为1，则a=()。

43．某污水处理厂生化系统剩余污泥量为150m3／d，含水率99％，经浓缩后含水率降至97％，浓缩后的污泥量为()。

根据《中华人民共和国大气污染防治法》，国务院有关部门和()应当采取措施，改进城市能源结构，推广清洁能源的生产和使用。

如果个人委托代理人提出异议申请，代理人无须提供()。

(209)是质量计划编制过程中常用的工具和技术。

(　　)是区分会员制和公司制交易所的根本标志。

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。