基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需

admin2018-08-27 57

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
  Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
  Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
  Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
  Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于个人投资者的需求，下列表述错误的是()。

从全球视野看，量化投资的鼻祖是()。

如果一个投资组合的收益率为2％，其基准组合收益率为2．2％，则跟踪偏离度是()。

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括()。

标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展的是()。

下列属于指令驱动的成交原则的是()。

()是公司债的主要形式。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

某农场计划3个月后卖出一批玉米，他们担心玉米价格在接下来的3个月下跌，想利用衍生工具管理玉米价格下跌的风险，又不愿意承担交易对手违约的信用风险，他们应该()。

派生需求又叫引申需求或衍生需求。()

某企业投资一改造项目，投资总额为3000万元，建成后年折旧率为6％，预计年平均盈利500万元，试计算：(1)投资盈利率；(2)投资回收率；(3)投资回收期。(保留两位小数)

测定HCT的参考方法为

按苷键原子分类，芦荟苷属于（）。

会员制期货交易所会员大会的职权包括(　　)。

在紧闭门窗的房间里生火取暖或使用热水器洗澡，常产生一种无色无味并且对人体有害的()。

设f(x)在x=0的邻域内二阶连续可导，=2，求曲线y=f(x)在点(0，f(0))处的曲率．

JackS.Kilby,anelectricalengineerwhoseinventionoftheintegratedcircuitgaverisetotheinformationageandheraldedan

有以下程序#include.＜string.h＞main(){char*p="abcde\ofghjik\0"；printf("%d\n"，strlen(p))；}程序运行后的输出结果是

AdaptationofLivingThingsCertainanimalsandplantsdevelopcharacteristicsthathelpthemcopewiththeirenvironmentbe

基金法律法规职业道德与业务规范

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关于个人投资者的需求，下列表述错误的是()。

从全球视野看，量化投资的鼻祖是()。

如果一个投资组合的收益率为2％，其基准组合收益率为2．2％，则跟踪偏离度是()。

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括()。

标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展的是()。

下列属于指令驱动的成交原则的是()。

()是公司债的主要形式。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

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设f(x)在x=0的邻域内二阶连续可导，=2，求曲线y=f(x)在点(0，f(0))处的曲率．

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有以下程序#include.＜string.h＞main(){char*p="abcde\ofghjik\0"；printf("%d\n"，strlen(p))；}程序运行后的输出结果是

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