基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需

admin2018-08-27 72

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
  Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
  Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
  Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
  Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下图是国家统计局企业景气指数分行业中工业的季度数据，时间区间为2001年1月至2016年9月。根据图表，工业企业负责人对经营状况和经济预期最悲观的时间是()。

下列投资品种不属于大宗商品的是()。

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。

关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是()。

下列关于认股权证的时间价值的说法中，正确的是()。

对于债券持有人而言，债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是()。

通常情况下，最适合高风险高收益的基金产品的人群是()。

对商业银行而言，要申请QFII资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上，一级资本不少于()亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分析，下列选项中表述正确的是()。

ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2016．5．1-2017．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截至2016年5月31日该债券的应付利息是0．5元

嵇康诗歌的艺术特色。

关于子宫阔韧带的说法．错误的是()

《冯谖客孟尝君》中，凿成三窟的最主要人物是()

食物蛋白质的生物学价值是指

突然发生的短暂的意识丧失称为()

宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。(　　)

A.Well,aboutcostumesB.ButyouknowmewithfashionC.Ikindoffeelthatit’smoreaboutmusicitselfD.Soyouhavetoch

拉美独立战争中，委内瑞拉地区一位著名领导人，他曾经领导建立委内瑞拉第二和第三共和国，这位领导人是()。

若有以下定义，则对数组元素的正确引用是()。inta[5]，*p=a；

Imayhavetogointohospital，______(在这种情况下我就不能去度假了)．

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下图是国家统计局企业景气指数分行业中工业的季度数据，时间区间为2001年1月至2016年9月。根据图表，工业企业负责人对经营状况和经济预期最悲观的时间是()。

下列投资品种不属于大宗商品的是()。

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。

关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是()。

下列关于认股权证的时间价值的说法中，正确的是()。

对于债券持有人而言，债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是()。

通常情况下，最适合高风险高收益的基金产品的人群是()。

对商业银行而言，要申请QFII资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上，一级资本不少于()亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分析，下列选项中表述正确的是()。

ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2016．5．1-2017．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截至2016年5月31日该债券的应付利息是0．5元

嵇康诗歌的艺术特色。

关于子宫阔韧带的说法．错误的是()

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食物蛋白质的生物学价值是指

突然发生的短暂的意识丧失称为()

宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。( )

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拉美独立战争中，委内瑞拉地区一位著名领导人，他曾经领导建立委内瑞拉第二和第三共和国，这位领导人是()。

若有以下定义，则对数组元素的正确引用是()。inta[5]，*p=a；

Imayhavetogointohospital，______(在这种情况下我就不能去度假了)．

宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。(　　)