下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

admin2017-11-15 48

问题下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告

答案D

解析合规管理的内容包括：
(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下属于证券交收内容的是()。

下列可以成为可转换债券发行人的是()。

关于证券登记结算机构，下列描述错误的是()。

基金单位资产净值的计算公式为()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

证券市场线和资本市场线的区别不正确的是()。

人民检查院认为公安机关不立案理由不能成立的,应当通知公安机关立案。()

下列叙述中，体现了“公民在法律面前一律平等”的是

下列属于鲁迅先生所说“暂时做稳了奴隶的时代”的是()

怎样正确看待艺术创作中的灵感现象?

目前，对慢性阻塞性肺部疾病患者的治疗效果是

我国现行个人所得税的申报纳税方式有(　　)。

我国最大、最早的奉祀上古天神女娲氏的古代建筑——娲皇宫位于河北()。

基于供应的配送中心模式所从事的配送活动是一种纯粹的物流活动，其业务属于交货代理服务。()

比较优势理论

下列选项中属于结构化程序设计原则的是(　　)。

下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下属于证券交收内容的是()。

下列可以成为可转换债券发行人的是()。

关于证券登记结算机构，下列描述错误的是()。

基金单位资产净值的计算公式为()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。

证券市场线和资本市场线的区别不正确的是()。

人民检查院认为公安机关不立案理由不能成立的,应当通知公安机关立案。()

下列叙述中，体现了“公民在法律面前一律平等”的是

下列属于鲁迅先生所说“暂时做稳了奴隶的时代”的是()

怎样正确看待艺术创作中的灵感现象?

目前，对慢性阻塞性肺部疾病患者的治疗效果是

我国现行个人所得税的申报纳税方式有( )。

我国最大、最早的奉祀上古天神女娲氏的古代建筑——娲皇宫位于河北()。

基于供应的配送中心模式所从事的配送活动是一种纯粹的物流活动，其业务属于交货代理服务。()

比较优势理论

下列选项中属于结构化程序设计原则的是( )。

我国现行个人所得税的申报纳税方式有(　　)。

下列选项中属于结构化程序设计原则的是(　　)。