下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

admin2017-11-15 28

问题下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告

答案D

解析合规管理的内容包括：
(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于私募股权投资的退出方式的说法中，错误的是()。

下列不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是()。

某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1％，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计提的管理费为()万元。

下列不属于现金流量表基本内容的是()。

远期利率和即期利率的区别在于()。

基金招募说明书的内容不包括()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。

以下关于监事会的说法错误的是()。

女性，68岁。原有肺心病病史。受凉后发热伴咳脓痰，发绀加重，次日神志模糊，嗜睡，血压12.0／9.0kPa，无病理反射。患者最可能并发

在结核瘤的鉴别诊断中，首先应该考虑的是

开展全员质量管理的主要手段是()。

金融市场发展对商业银行的促进作用不包括()。

Whattimeofdaycanyouthinkmostquickly?Areyouamorningperson?Ordoesit【C16】______youafewhourstogetyourbraingo

居民委员会向（）负责并报告工作。

建设有中国特色社会主义首要的基本问题是(　)。

Designofallthenewtoolsandimplementsisbasedoncarefulexperimentswithelectronicinstruments.First,ahuman"guineap

设y=f(x)在(一1，1)内具有二阶连续导数且f"(x)≠0，试证：对于(一1，1)内的任一x≠0，存在唯一的θ(x)∈(0，1)，使f(x)=f(0)+xf’(θ(x)x)成立；

下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

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基金从业资格

下列关于私募股权投资的退出方式的说法中，错误的是()。

下列不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是()。

某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1％，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计提的管理费为()万元。

下列不属于现金流量表基本内容的是()。

远期利率和即期利率的区别在于()。

基金招募说明书的内容不包括()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。

以下关于监事会的说法错误的是()。

女性，68岁。原有肺心病病史。受凉后发热伴咳脓痰，发绀加重，次日神志模糊，嗜睡，血压12.0／9.0kPa，无病理反射。患者最可能并发

在结核瘤的鉴别诊断中，首先应该考虑的是

开展全员质量管理的主要手段是()。

金融市场发展对商业银行的促进作用不包括()。

Whattimeofdaycanyouthinkmostquickly?Areyouamorningperson?Ordoesit【C16】______youafewhourstogetyourbraingo

居民委员会向（）负责并报告工作。

建设有中国特色社会主义首要的基本问题是( )。

Designofallthenewtoolsandimplementsisbasedoncarefulexperimentswithelectronicinstruments.First,ahuman"guineap

设y=f(x)在(一1，1)内具有二阶连续导数且f"(x)≠0，试证：对于(一1，1)内的任一x≠0，存在唯一的θ(x)∈(0，1)，使f(x)=f(0)+xf’(θ(x)x)成立；

建设有中国特色社会主义首要的基本问题是(　)。