下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

admin2017-11-15 33

问题下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告

答案D

解析合规管理的内容包括：
(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；
(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；
(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；
(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/asmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪一项不属于合规管理的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可提高基金的净值，这种行为通常又称()。

下列不属于股票基金风险的衡量指标的是()。

在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货，流动比率和速动比率分别()。

关于远期、期货、期权和互换合约，下列表述错误的是()。

目前我国开放式基金的估值频率为()。

如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而()是衡量企业最大化股东财富能力的比率。

金融衍生工具的基本特征不包括()。

下列关于基金财务会计报告分析内容中的基金份额变动分析的说法正确的是()。

下列不属于合规管理部门的独立性的是()。

哪个手机病毒的特点是会给地址簿中的邮箱发送带毒邮件，还能通过短信服务器中转向手机发送大量短信_____________

关于胃穿孔的临床表现，下列哪项是正确的（）

抗原抗体反应的阶段性是指

关于外阴癌，错误的是

海产公司应当向下列哪一法院申请诉前财产保全：本案中，如果海产公司在法院采取保全措施后15日内起诉，有管辖权的法院包括：

根据《招标投标法》的规定，下列关于工程建设项目招标代理机构资格在人员和业绩方面要求的表述中正确的是()。

下列关于国家实行土地登记制度，说法不正确的是()。

乌龙茶也称“青茶”，属半发酵茶，制作方式介于红茶与绿茶之间。()

图式的作用主要体现在阅读理解的()水平。

Youwillhearfivedifferentpeopletalkingaboutaprojecttheycarriedoutatwork,andtheirexperiencewhilecarryingitout