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财经
下列哪一项不属于合规管理的内容?( )
下列哪一项不属于合规管理的内容?( )
admin
2017-11-15
40
问题
下列哪一项不属于合规管理的内容?( )
选项
A、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告
答案
D
解析
合规管理的内容包括:
(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识;
(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息;
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险;
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训;(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持;
(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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