商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，中国证监会( )。

admin2020-04-09 70

问题商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，中国证监会( )。

选项 A、依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
B、对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
D、情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务
E、构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任

答案B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》规定，从事第82条规定禁止的行为时，证监会对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。其中，第82条规定禁止的行为中包含商业银行以低于成本的销售费用销售基金。

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初级银行业专业人员职业资格

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