商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，中国证监会( )。

admin2020-04-09 47

问题商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，中国证监会( )。

选项 A、依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
B、对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
D、情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务
E、构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任

答案B,C,D,E

解析《证券投资基金销售管理办法》规定，从事第82条规定禁止的行为时，证监会对基金销售机构作出责令其改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。其中，第82条规定禁止的行为中包含商业银行以低于成本的销售费用销售基金。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，中国证监会( )。

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假设未来经济有四种可能的状态：繁荣、正常、衰退、萧条，对应地发生的概率是0.2、0.4、0.3、0.1，某理财产品在四种状态下的收益率分别是9%、12%、10%、5%，则该理财产品收益率的标准差是()。

金融衍生产品不包括()。

每年年末存入银行一定的款项,计算第五年年末的价值总额,应采用的系数是()。

在经济增长放缓、处于收缩阶段时，个人和家庭应该买人对周期波动比较敏感的行业的资产，以获取经济波动带来的收益。（）

货币型理财产品是投资于货币市场的银行理财产品，它主要投资于（）

下列关于个人理财业务和储蓄业务的说法，正确的是（）

我国目前个人黄金理财产品的方式有（）

下列选项中，不属于银行从业人员与同事相处中应遵守的准则的是（）

经济环境的变化会对个人投资理财策略产生影响，一般而言，()可能导致减少储蓄、增加基金股票配置。

普通年金的现金支付时间是每期期初。()

设=_________.

_______是一种微弱的、长期性的，带有弥散性的心理状态。

厄尔尼诺现象范围的扩大，导致全球大范围气候异常的原因是()

压力指有机体在生理或心理上受到威胁时出现的特异性身心紧张的状态。

Bill’sgettingalongbetterthan______inhisclass.

可确定性别，部分孕妇可早期感到胎动胎儿已成熟，吸吮力强

颅底骨折有脑脊液耳、鼻外漏时，下列处理哪项是错误的

如果是期间超过1年或期间有现金流发生，不应该选择的评估业绩指标是(　　)。

下列关于计算机病毒的叙述中，正确的是()。

商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，中国证监会( )。

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金融衍生产品不包括()。

每年年末存入银行一定的款项,计算第五年年末的价值总额,应采用的系数是()。

在经济增长放缓、处于收缩阶段时，个人和家庭应该买人对周期波动比较敏感的行业的资产，以获取经济波动带来的收益。（）

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普通年金的现金支付时间是每期期初。()

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可确定性别，部分孕妇可早期感到胎动胎儿已成熟，吸吮力强

颅底骨折有脑脊液耳、鼻外漏时，下列处理哪项是错误的

如果是期间超过1年或期间有现金流发生，不应该选择的评估业绩指标是( )。

下列关于计算机病毒的叙述中，正确的是()。

如果是期间超过1年或期间有现金流发生，不应该选择的评估业绩指标是(　　)。