准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

admin2011-04-18 30

问题准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

选项 A、由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
D、正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

答案B

解析符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：(1)证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；(2)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本一)》；(3)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；(4)由机构批设机关核准的公司章程；(5)证券自营业务内部管理制度情况说明；(6)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；(7)由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；(8)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；(9)上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；(10)证监会要求的其他文件。

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准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券投资组合管理过程中,通常使用哪些消极管理策略?()。

一般买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认,认同程度大,成交量();认同程度小,成交量()。

根据运作方式的不同,基金可分为()。

股票、封闭式基金等大多数金融产品按“未知价”原则进行买卖。()

加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的区别,也就是风险控制程度不同。()

运作方式不同的基金在募集和交易环节上并不存在较大的差异。()

()是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。()

除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。()

慢性宫颈炎大体形态可有多种，包括

男，78岁，夜间睡眠中憋醒，气喘不能平卧，意识淡漠，手脚冰凉，急诊作心电图示广泛前壁心肌梗死。查体：血压70／40mmHg(9．3／5．3kPa)，心率120次／min，可闻及室性奔马律。低血压的最可能原因是

船舶所有人仅负担船舶资本成本，经营成本和航次成本由租船人负担的租船运输是()经营。

下列关于平行结转分步法的说法中，正确的是()。

不可以布置在非机动车道或机动车道下面的管线的有（）。

原型化项目管理一般会涉及四个方面的问题，而其中最复杂的问题应该是【】。

磁盘存储器的数据存取速度与下列(　　　)性能参数有关。

A、TeachJack’sclasswhilehe’sabsent.B、GiveProfessorWebsterthekeytoJack’soffice.C、LeaveamessageontheboardinJ

准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券投资组合管理过程中,通常使用哪些消极管理策略?()。

一般买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认,认同程度大,成交量();认同程度小,成交量()。

根据运作方式的不同,基金可分为()。

股票、封闭式基金等大多数金融产品按“未知价”原则进行买卖。()

加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的区别,也就是风险控制程度不同。()

运作方式不同的基金在募集和交易环节上并不存在较大的差异。()

()是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。()

除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。()

慢性宫颈炎大体形态可有多种，包括

男，78岁，夜间睡眠中憋醒，气喘不能平卧，意识淡漠，手脚冰凉，急诊作心电图示广泛前壁心肌梗死。查体：血压70／40mmHg(9．3／5．3kPa)，心率120次／min，可闻及室性奔马律。低血压的最可能原因是

船舶所有人仅负担船舶资本成本，经营成本和航次成本由租船人负担的租船运输是()经营。

下列关于平行结转分步法的说法中，正确的是()。

不可以布置在非机动车道或机动车道下面的管线的有（）。

原型化项目管理一般会涉及四个方面的问题，而其中最复杂的问题应该是【】。

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A、TeachJack’sclasswhilehe’sabsent.B、GiveProfessorWebsterthekeytoJack’soffice.C、LeaveamessageontheboardinJ

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