准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

admin2011-04-18 56

问题准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

选项 A、由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
D、正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

答案B

解析符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：(1)证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；(2)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本一)》；(3)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；(4)由机构批设机关核准的公司章程；(5)证券自营业务内部管理制度情况说明；(6)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；(7)由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；(8)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；(9)上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；(10)证监会要求的其他文件。

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准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周()。

在我国,商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构均可申请从事基金代销业务。()

与股票和债券不同,证券投资基金是直接投资于证券市场的。()

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利,公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金的权利。()

一般而言,相对于市场间利差互换,替代互换的风险要更大一些。()

对于风险较高的长期债券,流动性或变现能力是投资者规避投资风险的必要条件。()

不同期限的债券一般选择相同的基础利率基准。()

基金反映的是一种()关系。

股票、债券型基金的申购、赎回原则有()。

对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满()个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段时间,或者是存续期限内的特定交易日。

洪女士，35岁。因慢性肾盂肾炎入院，第2天需做尿常规检查。王护士给了病人1个干燥的空瓶子，嘱其“第2日早晨起床留小便，约200ml”。王护士工作中的疏忽是（　　）。

关于采用电抗器降压起动，以下叙述不正确的是()。

下列关于商业银行理财客户中高净值个人客户条件的表述中，错误的是()。

下列理解，不符合文意的一项是()。下列推断有误的一项是()。

八索九丘

下面关于嵌入式系统中常用的触摸屏的叙述中，错误的是()。

Afterthebirthofmysecondchild,Igotajobatarestaurant.Havingworkedwithanexperienced【C1】______forafewdays,Iwa

Writeabankletteraccordingtothefollowingrequirements.WriteyouranswerontheANSWERSHEET.提示：2008年8月20日，ABC银行城市分行的助理行长

Historically,althoughthechildrenofimmigrantsmayhavegrownupbilingualandbicultural,manydidnotpassonmuchoftheir

准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周()。

在我国,商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构均可申请从事基金代销业务。()

与股票和债券不同,证券投资基金是直接投资于证券市场的。()

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利,公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金的权利。()

一般而言,相对于市场间利差互换,替代互换的风险要更大一些。()

对于风险较高的长期债券,流动性或变现能力是投资者规避投资风险的必要条件。()

不同期限的债券一般选择相同的基础利率基准。()

基金反映的是一种()关系。

股票、债券型基金的申购、赎回原则有()。

对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满()个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段时间,或者是存续期限内的特定交易日。

洪女士，35岁。因慢性肾盂肾炎入院，第2天需做尿常规检查。王护士给了病人1个干燥的空瓶子，嘱其“第2日早晨起床留小便，约200ml”。王护士工作中的疏忽是（ ）。

关于采用电抗器降压起动，以下叙述不正确的是()。

下列关于商业银行理财客户中高净值个人客户条件的表述中，错误的是()。

下列理解，不符合文意的一项是()。下列推断有误的一项是()。

八索九丘

下面关于嵌入式系统中常用的触摸屏的叙述中，错误的是()。

Afterthebirthofmysecondchild,Igotajobatarestaurant.Havingworkedwithanexperienced【C1】______forafewdays,Iwa

Writeabankletteraccordingtothefollowingrequirements.WriteyouranswerontheANSWERSHEET.提示：2008年8月20日，ABC银行城市分行的助理行长

Historically,althoughthechildrenofimmigrantsmayhavegrownupbilingualandbicultural,manydidnotpassonmuchoftheir

洪女士，35岁。因慢性肾盂肾炎入院，第2天需做尿常规检查。王护士给了病人1个干燥的空瓶子，嘱其“第2日早晨起床留小便，约200ml”。王护士工作中的疏忽是（　　）。