基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。 I．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送 Ⅳ．与投资者以口头形式约定利益分成

admin2019-09-24 88

问题基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。
I．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ．与投资者以口头形式约定利益分成

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

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在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有()。

下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是()。

程序化交易是指所有利用计算机软件程序制定交易策略并实行自动下单的交易行为。()

经国务院同意，中国证监会于1995年批准了(　　)家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

期货合约的(　　)等都是预先由期货交易所规定好的，具有标准化的特点。

当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到()水平。

对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有(　　)。

不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”特点的是()。

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(2017年)下列各项中，关于企业以自产产品作为福利发放给职工的会计处理表述不正确的是()。

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著名的《第九交响曲》又名《自新大陆》，是作曲家柴可夫斯基的不朽之作。()

为指导和推动循环经济加快发展．实现“十二五”规划纲要提出的资源产出率提高15％的目标，我国编制了《循环经济发展战略及近期行动计划》，对发展循环经济作出了战略规划。下列关于循环经济的表述，错误的是()。

Husband:Youaren’tgoingoutdressedlikethat,areyou?Wife:______IthoughtIlookedreallysmart.

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