首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关
admin
2019-09-24
46
问题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述情形描述中,涉及合规性风险的是( )。
I.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力
选项
A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,称为销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/b92g777K
本试题收录于:
证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
0
证券投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
美国对期货基金的信息披露有严格的要求,其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。
企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括( )。
()常出现在价格发生关键性转变的交易日,属于一种反转信号。
在利率期货交易中,当同一市场、同一品种、不同交割月份合约间存在着过大或过小的价差关系时,就存在着()的潜在机会。
经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
交易所调整限仓数额须经中国证监会批准,并报中国证监会备案后实施。( )
在一般性的资金管理中,根据资金量的不同,投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的()以内。
期货市场监管的原则中,( )指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。
下列()有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录。
申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,须具备的条件包括( )。
随机试题
A.乳头状腺癌B.滤泡状腺癌C.未分化癌D.髓样癌E.转移癌(1998年)分泌大量降钙素的甲状腺癌是
患者,男,34岁。4年来上腹隐痛伴反酸、嗳气,腹胀满,尤餐后加重,时有恶心、呕吐,呕吐物为胃内容物及黄绿苦水,胸骨后不适,有烧灼感,间断出现黑便,服用制酸药后症状缓解,体重未减轻,无发冷、发热。护理体检:一般状态佳,心肺检查正常,腹部平软,上腹部轻度压痛,
正常人臂-视网膜循环时间为:
以下经粪一口途径传播的肝炎是
患者,男性,72岁。慢性阻塞性肺气肿病史20多年。今日傍晚进餐时一米粒呛入气管引起剧烈咳嗽,突然呼吸困难,右胸刺痛,逐渐加重。最可能是发生了
引起慢性肾功能不全的病因,最常见的是()。
甲公司是一家国内轿车生产企业。为提升其所产生轿车的市场占有率,甲公司管理层计划用5年时间研发新性能引擎,计划需要投入的研发资金为6000万元人民币。甲公司财务部根据研发资金需要提出如下3个筹资方案:SHIBOR=上海银行同业拆借利率要求:计算分析
某轿车生产企业为增值税一般纳税人,2015年3月生产经营情况如下:(1)境内采购原材料,取得增值税专用发票注明税额730万元;从小规模纳税人购进零配件,取得税务机关代开的增值税专用发票,注明价款800万元,增值税24万元;支付水电费取得增值税专用发票
Whatdoesthehamburgersayaboutourmodernfoodeconomy?Alot,actually.OverthepastseveralyearsWaldoJaquithintendedt
RobertSpring,a19thcenturyforger(伪造者),didwellinhisjobthathewasabletomakehislivingfor15yearsbysellingfals
最新回复
(
0
)