基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 46

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。
I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括(　　)。

()常出现在价格发生关键性转变的交易日，属于一种反转信号。

在利率期货交易中，当同一市场、同一品种、不同交割月份合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着()的潜在机会。

经国务院同意，中国证监会于1995年批准了(　　)家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

在一般性的资金管理中，根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的()以内。

期货市场监管的原则中，(　　)指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。

下列()有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括(　　)。

A．乳头状腺癌B．滤泡状腺癌C．未分化癌D．髓样癌E．转移癌(1998年)分泌大量降钙素的甲状腺癌是

正常人臂-视网膜循环时间为：

以下经粪一口途径传播的肝炎是

患者，男性，72岁。慢性阻塞性肺气肿病史20多年。今日傍晚进餐时一米粒呛入气管引起剧烈咳嗽，突然呼吸困难，右胸刺痛，逐渐加重。最可能是发生了

引起慢性肾功能不全的病因，最常见的是()。

Whatdoesthehamburgersayaboutourmodernfoodeconomy?Alot,actually.OverthepastseveralyearsWaldoJaquithintendedt

RobertSpring,a19thcenturyforger(伪造者),didwellinhisjobthathewasabletomakehislivingfor15yearsbysellingfals

证券投资基金基础知识

基金从业资格

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。

企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括( )。

()常出现在价格发生关键性转变的交易日，属于一种反转信号。

在利率期货交易中，当同一市场、同一品种、不同交割月份合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着()的潜在机会。

经国务院同意，中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。( )

在一般性的资金管理中，根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的()以内。

期货市场监管的原则中，( )指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。

下列()有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

A．乳头状腺癌B．滤泡状腺癌C．未分化癌D．髓样癌E．转移癌(1998年)分泌大量降钙素的甲状腺癌是

正常人臂-视网膜循环时间为：

以下经粪一口途径传播的肝炎是

患者，男性，72岁。慢性阻塞性肺气肿病史20多年。今日傍晚进餐时一米粒呛入气管引起剧烈咳嗽，突然呼吸困难，右胸刺痛，逐渐加重。最可能是发生了

引起慢性肾功能不全的病因，最常见的是()。

Whatdoesthehamburgersayaboutourmodernfoodeconomy?Alot,actually.OverthepastseveralyearsWaldoJaquithintendedt

RobertSpring,a19thcenturyforger(伪造者),didwellinhisjobthathewasabletomakehislivingfor15yearsbysellingfals

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括(　　)。

经国务院同意，中国证监会于1995年批准了(　　)家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

期货市场监管的原则中，(　　)指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括(　　)。