基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 63

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。
I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金从业资格

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基金从业资格

芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有()。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

基金托管人的主要职责有(　　)。

作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如()等做出决议。

我国期货经纪公司不能够()。

期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。()

以下有关需求法则说法错误的是(　　)。

某基金经理计划未来买入9000万元股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2，此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。担心股市上涨使其买入成本增加，该基金经理应该()手沪深300股指期货合约进行套期保值。

商品基金经理(CP())在投资管理方面的职责包括()。

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

圈闭的()就是能够聚集油气。

且如今年冬，________。

软回车是用______+Enter键产生的，它换行，但是并不换段，即前后两段文字在word中属于同一“段”。

A．风B．寒C．暑D．湿E．燥有重浊黏腻致病特点的邪气是

定金的数额由当事人约定，但不能超过主合同标的额的()。

下列各项中，不属于企业内部控制应当遵循的原则有()。

运用市场法估价一般分为以下()步骤。

Haveyoueverwonderedwheresoapcamefrom?/Weuseiteverydayforallkindsofthings./Cleaningourselves,washingclothes,

A、Thepeopleinthebuswereveryfull.B、Theuniversitybusisalwayscrowded.C、Therewerenoseatsonthebus.D、Manypeople

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芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有()。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。( )

基金托管人的主要职责有( )。

作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如()等做出决议。

我国期货经纪公司不能够()。

期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。()

以下有关需求法则说法错误的是( )。

某基金经理计划未来买入9000万元股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2，此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。担心股市上涨使其买入成本增加，该基金经理应该()手沪深300股指期货合约进行套期保值。

商品基金经理(CP())在投资管理方面的职责包括()。

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

圈闭的()就是能够聚集油气。

且如今年冬，________。

软回车是用______+Enter键产生的，它换行，但是并不换段，即前后两段文字在word中属于同一“段”。

A．风B．寒C．暑D．湿E．燥有重浊黏腻致病特点的邪气是

定金的数额由当事人约定，但不能超过主合同标的额的()。

下列各项中，不属于企业内部控制应当遵循的原则有()。

运用市场法估价一般分为以下()步骤。

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交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

基金托管人的主要职责有(　　)。

以下有关需求法则说法错误的是(　　)。