基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-05-25 28

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则
E、合法性原则

答案A,B,C,D,E

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定；(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞；(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。(　　)

拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。(　　)

公司的董事、监事、经理发生变动时，应向原公司登记机关办理变更登记手续。(　　)

境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有()

在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到()。

以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是()。

通气血流比值增大可见于

预激综合征首选药物治疗

急性血源性骨髓炎影像学检查中，最少几周才在X线片上有所表现

从第二性征已经发育如成人的时期人生第1个生长最快的时期

简单论述从哪三个角度进行美术作品的鉴赏活动?

《幼儿园工作规程》规定：幼儿入园除进行健康检查外，禁止任何形式的考试和测查。()

某二叉树共有399个结点，其中有199个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数为

A、Whichcompanythemanhasworkedfor.B、Whattheman’sadvantageanddisadvantageare.C、Whetherthemanhasanyexperienceas

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。( )

拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。( )

公司的董事、监事、经理发生变动时，应向原公司登记机关办理变更登记手续。( )

境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有()

在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到()。

以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是()。

通气血流比值增大可见于

预激综合征首选药物治疗

急性血源性骨髓炎影像学检查中，最少几周才在X线片上有所表现

从第二性征已经发育如成人的时期人生第1个生长最快的时期

简单论述从哪三个角度进行美术作品的鉴赏活动?

《幼儿园工作规程》规定：幼儿入园除进行健康检查外，禁止任何形式的考试和测查。()

某二叉树共有399个结点，其中有199个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数为

A、Whichcompanythemanhasworkedfor.B、Whattheman’sadvantageanddisadvantageare.C、Whetherthemanhasanyexperienceas

公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力。(　　)

拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。(　　)

公司的董事、监事、经理发生变动时，应向原公司登记机关办理变更登记手续。(　　)