期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2019-03-12 77

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是(　　)。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司(　　)。

期货公司分支机构在(　　)等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。

国务院期货监督管理机构可以要求(　　)报送相关资料。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货投资者保障基金可以运用于(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

管涵施工中，水泥混凝土垫层施工与吊装涵管之间应选用()搭接类型。

内伤发热属实匪者，其病机主要是

A．促进蛋白质合成B．促进妊娠子宫平滑肌收缩C．促进骨基质溶解D．促进血管平滑肌收缩大剂量抗利尿激素的作用是

《中华人民共和国药品管理法》明确规定．处方药不得在

下列关于社会工作专业价值观的说法中，正确的是()。

下列属于内部行政行为的是()。

一个数有6个约数，其最小的3个约数之和为11，满足条件的所有数之和是()。

唯物史观认为，推动社会历史发展的动力包括()

Inthemuseum,wesawthemodelofahousedesignedbythepioneersandbuilt______woodandbrick.

Talktoanyparentofastudentwhotookanadventurousgapyear(ayearbetweenschoolanduniversitywhensomestudentsearnmo

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是( )。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。

期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司( )。

期货公司分支机构在( )等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。

国务院期货监督管理机构可以要求( )报送相关资料。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

期货投资者保障基金可以运用于( )。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

管涵施工中，水泥混凝土垫层施工与吊装涵管之间应选用()搭接类型。

内伤发热属实匪者，其病机主要是

A．促进蛋白质合成B．促进妊娠子宫平滑肌收缩C．促进骨基质溶解D．促进血管平滑肌收缩大剂量抗利尿激素的作用是

《中华人民共和国药品管理法》明确规定．处方药不得在

下列关于社会工作专业价值观的说法中，正确的是()。

下列属于内部行政行为的是()。

一个数有6个约数，其最小的3个约数之和为11，满足条件的所有数之和是()。

唯物史观认为，推动社会历史发展的动力包括()

Inthemuseum,wesawthemodelofahousedesignedbythepioneersandbuilt______woodandbrick.

Talktoanyparentofastudentwhotookanadventurousgapyear(ayearbetweenschoolanduniversitywhensomestudentsearnmo

下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是(　　)。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司(　　)。

期货公司分支机构在(　　)等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。

国务院期货监督管理机构可以要求(　　)报送相关资料。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货投资者保障基金可以运用于(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。