期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2019-03-12 58

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于(　　)万元。

公司制期货交易所的权力机构是(　　)。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。

期货交易应当在(　　)进行。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取(　　)等措施。

国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构可以要求(　　)报送相关资料。

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

人们要求自己的行为符合理想标准，属于人格结构中的()

蛋白质的空间构象主要决定于

注册商标的专用权的保护范围(　　)。

关于经济全球化对城市发展影响的表述中，正确的有()

我国在20世纪50年代发行的国债有()。

在有几种可能解答的问题情境中，小红倾向于深思熟虑且错误较少，则她的认知方式是()

中国H集团是温州一企业家在1991年投资50万元创办发展起来的大型企业，现有员工近万人，多次入围中国民营企业500强。下列关于H集团发展壮大的说法，正确的是：

毛泽东诗词“一桥飞架南北，天堑变通途”中的“一桥”是指()。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于( )万元。

公司制期货交易所的权力机构是( )。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。

期货交易应当在( )进行。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。

国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构可以要求( )报送相关资料。

国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

人们要求自己的行为符合理想标准，属于人格结构中的()

蛋白质的空间构象主要决定于

注册商标的专用权的保护范围( )。

关于经济全球化对城市发展影响的表述中，正确的有()

我国在20世纪50年代发行的国债有()。

在有几种可能解答的问题情境中，小红倾向于深思熟虑且错误较少，则她的认知方式是()

中国H集团是温州一企业家在1991年投资50万元创办发展起来的大型企业，现有员工近万人，多次入围中国民营企业500强。下列关于H集团发展壮大的说法，正确的是：

毛泽东诗词“一桥飞架南北，天堑变通途”中的“一桥”是指()。

某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于(　　)万元。

公司制期货交易所的权力机构是(　　)。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。

期货交易应当在(　　)进行。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取(　　)等措施。

国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构可以要求(　　)报送相关资料。

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

注册商标的专用权的保护范围(　　)。