保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2009-10-26 34

问题保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照道氏理论的分类，股价波动趋势分为三种类型，这三种类型趋势最大的区别是()。

陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为()元。

下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是()。Ⅰ．选定保险产品Ⅱ．明确保险期限Ⅲ．确定保险金额Ⅳ．确定保险标的

从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处，但也有一定的区别，主要表现在()。Ⅰ．时间不同步Ⅱ．两者的目的不同Ⅲ．两者在现货市场上所处的地位不同Ⅳ．两者在期货市场上所处的地位不同

某投资者在2月份以500点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看涨期权，同时他又以300点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看跌期权，则两份期权的盈亏平衡点分别为()。Ⅰ．20500点Ⅱ．20300点

以下系独立董事的特别职权的有()。Ⅰ．上市公司与关联人达成的总额高于300万元的关联交易Ⅱ．提议召开董事会Ⅲ．向董事会提请召开临时股东大会Ⅳ．独立聘请外部审计机构，费用由公司承担

以下可以担任上市公司独立董事的有()。Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务Ⅲ．某人弟弟持有该公司2％的股份Ⅳ

国家依法确认房地产权属的法定手续是()。

支配前锯肌的神经为（）

患者，男，32岁。车祸致双下肢挤压伤，神志尚清楚，表情淡漠，明显口渴，面色苍白，皮肤湿冷，脉率118次／min，血压90／60mmHg，中心静脉压1mmHg，毛细血管充盈迟缓，血pH为7．32。该患者循环系统的主要病理生理改变为

35岁初产妇，现孕33周，血压130/80mmHg，发现尿蛋白微量，50g葡萄糖筛查9.8mmol/L。病人需首先应考虑的为

某男，75岁，小便点滴而下，尿如细线，烦躁口苦，舌紫暗苔黄腻，脉涩。该患者苔黄腻，其临床意义是()。

以下对股票和债券特征的比较，其中不正确的是()。

王某在家私没银行、钱庄，非法办理存款贷款业务，他这种非法吸收公共存款罪的行为属于()。

首先把特质分为共同特质和个人特质的心理学家是（）

A、Throughfood.B、Throughair.C、Throughinsects.D、Thoughbodyfluids.D

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照道氏理论的分类，股价波动趋势分为三种类型，这三种类型趋势最大的区别是()。

陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为()元。

下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是()。Ⅰ．选定保险产品Ⅱ．明确保险期限Ⅲ．确定保险金额Ⅳ．确定保险标的

从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处，但也有一定的区别，主要表现在()。Ⅰ．时间不同步Ⅱ．两者的目的不同Ⅲ．两者在现货市场上所处的地位不同Ⅳ．两者在期货市场上所处的地位不同

某投资者在2月份以500点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看涨期权，同时他又以300点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看跌期权，则两份期权的盈亏平衡点分别为()。Ⅰ．20500点Ⅱ．20300点

以下系独立董事的特别职权的有()。Ⅰ．上市公司与关联人达成的总额高于300万元的关联交易Ⅱ．提议召开董事会Ⅲ．向董事会提请召开临时股东大会Ⅳ．独立聘请外部审计机构，费用由公司承担

以下可以担任上市公司独立董事的有()。Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务Ⅲ．某人弟弟持有该公司2％的股份Ⅳ

国家依法确认房地产权属的法定手续是()。

支配前锯肌的神经为（）

患者，男，32岁。车祸致双下肢挤压伤，神志尚清楚，表情淡漠，明显口渴，面色苍白，皮肤湿冷，脉率118次／min，血压90／60mmHg，中心静脉压1mmHg，毛细血管充盈迟缓，血pH为7．32。该患者循环系统的主要病理生理改变为

35岁初产妇，现孕33周，血压130/80mmHg，发现尿蛋白微量，50g葡萄糖筛查9.8mmol/L。病人需首先应考虑的为

某男，75岁，小便点滴而下，尿如细线，烦躁口苦，舌紫暗苔黄腻，脉涩。该患者苔黄腻，其临床意义是()。

以下对股票和债券特征的比较，其中不正确的是()。

王某在家私没银行、钱庄，非法办理存款贷款业务，他这种非法吸收公共存款罪的行为属于()。

首先把特质分为共同特质和个人特质的心理学家是（）

A、Throughfood.B、Throughair.C、Throughinsects.D、Thoughbodyfluids.D

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。