保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2009-10-26 37

问题保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bGFg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资顾问不得通过()提出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。Ⅰ．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊

证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的()。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求

下列关于信用评分模型的说法中，正确的有()。Ⅰ．是一种向前看的模型Ⅱ．对历史数据的要求比较高Ⅲ．建立在历史数据模型模拟的基础上Ⅳ．可以给出客户信用风险水平的分数

根据证券组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法大致分为()。Ⅰ．主动管理Ⅱ．战略性管理Ⅲ．被动管理Ⅳ．战术性管理

家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括()。Ⅰ．资产负债率分析Ⅱ．融资比率分析Ⅲ．偿债能力分析Ⅳ．财务自由度的分析

当一个行业具有公司数量减少、产品价格稳定、利润高、风险降低的特点时，此行业处于行业周期中的()。

羊群行为产生原因包括()。Ⅰ．推卸责任的需要Ⅱ．信息不完全Ⅲ．减少恐惧的需要Ⅳ．缺乏知识经验

以下关于持续督导的期间说法正确的有()。

theSapir-Whorfhypothesis

能使脉压增大的情况是

下列金融资产中，属于固定收益证券的有()。

下列选项中不属于同化迁移的现象是()

122，143，170，195，226，()

图特摩斯三世

如果内存变量和字段变量均有变量名“姓名”，那么引用内存变量的正确方法是

Modem的中文名称是______。

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资顾问不得通过()提出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。Ⅰ．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊

证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的()。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求

下列关于信用评分模型的说法中，正确的有()。Ⅰ．是一种向前看的模型Ⅱ．对历史数据的要求比较高Ⅲ．建立在历史数据模型模拟的基础上Ⅳ．可以给出客户信用风险水平的分数

根据证券组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法大致分为()。Ⅰ．主动管理Ⅱ．战略性管理Ⅲ．被动管理Ⅳ．战术性管理

家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括()。Ⅰ．资产负债率分析Ⅱ．融资比率分析Ⅲ．偿债能力分析Ⅳ．财务自由度的分析

当一个行业具有公司数量减少、产品价格稳定、利润高、风险降低的特点时，此行业处于行业周期中的()。

羊群行为产生原因包括()。Ⅰ．推卸责任的需要Ⅱ．信息不完全Ⅲ．减少恐惧的需要Ⅳ．缺乏知识经验

以下关于持续督导的期间说法正确的有()。

theSapir-Whorfhypothesis

能使脉压增大的情况是

下列金融资产中，属于固定收益证券的有()。

下列选项中不属于同化迁移的现象是()

122，143，170，195，226，()

图特摩斯三世

如果内存变量和字段变量均有变量名“姓名”，那么引用内存变量的正确方法是

Modem的中文名称是______。

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。