保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2009-10-26 24

问题保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照风险承受能力可将投资者分为()。Ⅰ．保守型Ⅱ．谨慎型Ⅲ．稳健型Ⅳ．积极型

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．杠杆性Ⅱ．跨期性Ⅲ．不确定性和高风险性Ⅳ．联动性

与其他债券相比，政府债券的特点是()。Ⅰ．享受免税待遇Ⅱ．安全性高Ⅲ．收益率高Ⅳ．流通性强

下列属于客户现金流量表支出项目的有()。Ⅰ．房地产贷款月供支出Ⅱ．学费、培训费Ⅲ．医疗费用Ⅳ．信用卡透支

根据期权定价理论，期权价值主要取决于()。Ⅰ．期权期限Ⅱ．执行价格Ⅲ．标的资产的风险度Ⅳ．通货膨胀率

有形资产净值债务率与()有关。Ⅰ．无形资产净值Ⅱ．无形资产总额Ⅲ．股东权益Ⅳ．负债总额

某投资者在2月份以500点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看涨期权，同时他又以300点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看跌期权，则两份期权的盈亏平衡点分别为()。Ⅰ．20500点Ⅱ．20300点

ASIF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及新加坡的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。(　　)

政府采购货物和服务招标项目的评标报告的主要内容包括()。

下面关于城市地理位置的说法正确的是()。

工程网络计划“工期固定，资源均衡”优化的目的是为了寻求(　　)。

下列法律中，属于商法的是()。

风险管理的工作流程为：

A公司某项库存商品2012年12月31日账面余额为210万元，已计提存货跌价准备20万元。2013年1月20日，A公司将上述商品对外出售，售价为200万元，增值税销项税额为34万元，收到款项存入银行。下列分录中正确的有()。

计量违约损失率的方法包括市场价值法和回收现金流法。()

单位GDP能耗超过0．8吨标准煤/万元的省市有多少个?()

PassageTwoWhatdoesthephrase"thatrecruitmentstrategy"inPara.9referto?

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照风险承受能力可将投资者分为()。Ⅰ．保守型Ⅱ．谨慎型Ⅲ．稳健型Ⅳ．积极型

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．杠杆性Ⅱ．跨期性Ⅲ．不确定性和高风险性Ⅳ．联动性

与其他债券相比，政府债券的特点是()。Ⅰ．享受免税待遇Ⅱ．安全性高Ⅲ．收益率高Ⅳ．流通性强

下列属于客户现金流量表支出项目的有()。Ⅰ．房地产贷款月供支出Ⅱ．学费、培训费Ⅲ．医疗费用Ⅳ．信用卡透支

根据期权定价理论，期权价值主要取决于()。Ⅰ．期权期限Ⅱ．执行价格Ⅲ．标的资产的风险度Ⅳ．通货膨胀率

有形资产净值债务率与()有关。Ⅰ．无形资产净值Ⅱ．无形资产总额Ⅲ．股东权益Ⅳ．负债总额

某投资者在2月份以500点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看涨期权，同时他又以300点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看跌期权，则两份期权的盈亏平衡点分别为()。Ⅰ．20500点Ⅱ．20300点

ASIF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及新加坡的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。( )

政府采购货物和服务招标项目的评标报告的主要内容包括()。

下面关于城市地理位置的说法正确的是()。

工程网络计划“工期固定，资源均衡”优化的目的是为了寻求( )。

下列法律中，属于商法的是()。

风险管理的工作流程为：

A公司某项库存商品2012年12月31日账面余额为210万元，已计提存货跌价准备20万元。2013年1月20日，A公司将上述商品对外出售，售价为200万元，增值税销项税额为34万元，收到款项存入银行。下列分录中正确的有()。

计量违约损失率的方法包括市场价值法和回收现金流法。()

单位GDP能耗超过0．8吨标准煤/万元的省市有多少个?()

PassageTwoWhatdoesthephrase"thatrecruitmentstrategy"inPara.9referto?

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

ASIF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及新加坡的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。(　　)

工程网络计划“工期固定，资源均衡”优化的目的是为了寻求(　　)。