保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

admin2009-10-26 46

问题保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

选项 A、未完成或者未参加辅导工作
B、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C、未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

跨商品套利包括()。Ⅰ．相关商品之间的套利Ⅱ．原料和原料下游品种之间的套利Ⅲ．相同商品之间的套利Ⅳ．原料之间的套利

()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近1年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

卖出看跌期权的运用包括()。Ⅰ．获得价差收益Ⅱ．获得权利金收益Ⅲ．对冲标的物空头Ⅳ．对冲标的物多头

规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

以下哪些属于证监会的监管措施?()Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明

纳税人将不同税率的应税消费品组成成套消费品销售的，应()

可以在中药材专业市场交易的品种是()

在催交过程中，咨询工程师主要做好的工作包括()。

A企业8月初应计提折旧的固定资产总额为20万元，当月新增固定资产2万元，当月减少固定资产8万元，则该月应计提折旧的固定资产总额为()。

某公司2016年没有增发和回购股票，资本结构和资产周转率保持不变。下列等式不正确的有()。

(2014年)认股人缴纳出资后，有权要求返还出资的情形有()。

按照德才兼备、任人唯贤的原则和“革命化、年轻化、知识化、专业化”的方针,选好各级公安机关的领导班子,以()。

关于澳门经济正确的叙述是()。

生产价格与平均利润的关系是()。

某区政府在整顿市容时对某个农贸自由市场作出了关闭的决定，该行政行为属于()。

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

跨商品套利包括()。Ⅰ．相关商品之间的套利Ⅱ．原料和原料下游品种之间的套利Ⅲ．相同商品之间的套利Ⅳ．原料之间的套利

()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近1年未受过刑事处罚Ⅲ．品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

卖出看跌期权的运用包括()。Ⅰ．获得价差收益Ⅱ．获得权利金收益Ⅲ．对冲标的物空头Ⅳ．对冲标的物多头

规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

以下哪些属于证监会的监管措施?()Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．重点关注Ⅳ．责令公开说明

纳税人将不同税率的应税消费品组成成套消费品销售的，应()

可以在中药材专业市场交易的品种是()

在催交过程中，咨询工程师主要做好的工作包括()。

A企业8月初应计提折旧的固定资产总额为20万元，当月新增固定资产2万元，当月减少固定资产8万元，则该月应计提折旧的固定资产总额为()。

某公司2016年没有增发和回购股票，资本结构和资产周转率保持不变。下列等式不正确的有()。

(2014年)认股人缴纳出资后，有权要求返还出资的情形有()。

按照德才兼备、任人唯贤的原则和“革命化、年轻化、知识化、专业化”的方针,选好各级公安机关的领导班子,以()。

关于澳门经济正确的叙述是()。

生产价格与平均利润的关系是()。

某区政府在整顿市容时对某个农贸自由市场作出了关闭的决定，该行政行为属于()。

保荐代表人出现下列(　　)情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。