期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。

admin2020-01-15 30

问题期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。

选项 A、自身利益优先
B、公司利益优先
C、投资者利益优先
D、确保投资者的利益得到公平的对待

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则》第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并应尽量避免冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bJbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。(　　)

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(　　)承担。

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照(　　)对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是(　　)。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。

中国人陈某与甲国人约翰婚后在甲国定居，后陈某在甲国生下一女，依我国国籍，下列哪一选项是正确的?()

模型和原型结构，对各种物理参数相似的要求，下列说法不正确的是()。

下列说法不正确的是()。[2010年5月真题]

金融衍生品工具越来越广泛地被银行所使用，下列有关金融衍生品的说法，错误的是()。

通常具有造型对象的一切物象都可称为图形，常见的有()

______是学生最基本的权利()

(2014·山东)知觉的高级形式是()

运用所学的利率平价学说和汇率的货币分析法。分别推导出东道国利率上升时对当前汇率所产生的影响。以上两种方法得出的结论是否一致?如果不一致，请加以说明。[西南财经大学2003研]

Letmecometothepointboldly;whatgovernstheEnglishmanishisinneratmosphere,theweatherinhissoul.Itisnothingpar

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。( )

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当( )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。( )

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是( )。

控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括( )。

中国人陈某与甲国人约翰婚后在甲国定居，后陈某在甲国生下一女，依我国国籍，下列哪一选项是正确的?()

模型和原型结构，对各种物理参数相似的要求，下列说法不正确的是()。

下列说法不正确的是()。[2010年5月真题]

金融衍生品工具越来越广泛地被银行所使用，下列有关金融衍生品的说法，错误的是()。

通常具有造型对象的一切物象都可称为图形，常见的有()

______是学生最基本的权利()

(2014·山东)知觉的高级形式是()

运用所学的利率平价学说和汇率的货币分析法。分别推导出东道国利率上升时对当前汇率所产生的影响。以上两种方法得出的结论是否一致?如果不一致，请加以说明。[西南财经大学2003研]

Letmecometothepointboldly;whatgovernstheEnglishmanishisinneratmosphere,theweatherinhissoul.Itisnothingpar

交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。(　　)

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(　　)承担。

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照(　　)对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是(　　)。

控股股东和实际控制人持续经营(　　)个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。