首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于基金交易业务控制的内容,下列表述正确的是( )。
关于基金交易业务控制的内容,下列表述正确的是( )。
admin
2018-08-27
67
问题
关于基金交易业务控制的内容,下列表述正确的是( )。
选项
A、公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C、基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
答案
B
解析
基金交易业务控制的主要内容有:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 (6)建立科学的交易绩效评价体系。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bLmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某公司发行普通股1亿股,每股面值1元,每股发行价3元,则下列说法错误的是()。
下列表述中,不属于现金流量表特点的是()。
我国场内股票交易产生过户费,其最终收取机构是()。
下列关于不动产投资工具的说法中,错误的是()。
目前我国的资信评级机构大约有50家,其业务范围不包括()。
某分析师希望采用经济附加值(EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效,计算后得到以下数据:根据EVA模型比较三个公司经营绩效,正确的选项是()。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年12月
()是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。
下列关于投资者的风险承受能力和意愿的说法中,正确的是()。
关于普通股和优先股的风险收益比较,下列说法错误的是()。
随机试题
A.淋巴因子B.内毒素C.抗原抗体复合物D.内生致热原E.本胆烷醇酮严重肿瘤引起发热的原因是
十进制数34转换成二进制数是()
肝素的主要作用有
入耳对声音响度变化程度的感觉,更接近于以下哪个量值的变化程度?[2009—2]
纳税人、扣缴义务人、纳税担保人与税务机关在纳税上发生争议时,可以在收到税务机关填发的缴款凭证之日起60日内向上一级税务机关申请行政复议,在上一级税务机关作出行政复议决定后,再缴纳或者解缴应纳税款及滞纳金。()
下列商品的需求价格弹性最小的是()。
荷兰学者霍夫斯塔德(Hofstede)的四个衡量价值观的尺度之一是“个体主义一集体主义”,汉语的亲属称谓上是如何表现这种差异的?(暨南大学2016)
Percentofmarried/cohabitingmothersandlonemothers,employedinselectedOECDcountries(mostrecentavailabledata),andpe
Textbooks’DigitalFutureTherearealreadydigitaltextbooksavailable,andtheirnumbersareexpectedtogrow,/according
Peoplecannowavoidhavingtosortthroughalbumsfromseveraldifferentfriendswhentryingtoreliveparties,weddingsandot
最新回复
(
0
)