关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是( )。

admin2018-08-27 47

问题关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是( )。

选项 A、公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

答案B

解析基金交易业务控制的主要内容有：(1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 (6)建立科学的交易绩效评价体系。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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