关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是( )。

admin2018-08-27 31

问题关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是( )。

选项 A、公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

答案B

解析基金交易业务控制的主要内容有：(1)基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。 (6)建立科学的交易绩效评价体系。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bLmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是()。

我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是()。

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

若没有预期的变现需求，投资者可以适当流动性要求，以预期收益。()

关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是()。

下列关于估值责任的表述中，错误的是()。

下列关于投资者的风险承受能力和意愿的说法中，正确的是()。

上海证券交易所规定融资融券业务保证金比例不得低于()。

一个国家的经济制度、经济结构、产业布局、资源状况、经济发展水平以及未来的经济走势等指的是()

患儿女性，3岁。发热、咳嗽、腹胀、面色苍白4个月。查体：四肢散在出血点和瘀斑，颈部数枚淋巴结肿大，双肺可闻及干湿啰音，腹膨隆，肝肋下3.5cm，脾肋下4cm。血常规：WBC21.4×109／L，Hb75g／L，N10.7×109／L，L3.5×10

施工文件应按建设程序、形成单位进行立卷。()

按照我国《公司法》的规定，公司董事会应于创立大会召开后()内，向公司登记机关报送有关材料，申请设立登记。

(2016·广东)能力的发展与知识的掌握、技能的形成是不同步的。()

1，，()

简述问题解决的一般思维过程。

InanOctober2008report,theCenterforDiseaseControlplacedtheU.S.29thininfantmortality.tiedwithSlovakiaandPola

I’vetwicebeentocollege-admissionswars,andasIsurveythebattlefield,somethingdifferentishappening.It’sone-upmanshi

关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是()。

我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是()。

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

若没有预期的变现需求，投资者可以适当______流动性要求，以______预期收益。()

关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是()。

下列关于估值责任的表述中，错误的是()。

下列关于投资者的风险承受能力和意愿的说法中，正确的是()。

上海证券交易所规定融资融券业务保证金比例不得低于()。

一个国家的经济制度、经济结构、产业布局、资源状况、经济发展水平以及未来的经济走势等指的是()

患儿女性，3岁。发热、咳嗽、腹胀、面色苍白4个月。查体：四肢散在出血点和瘀斑，颈部数枚淋巴结肿大，双肺可闻及干湿啰音，腹膨隆，肝肋下3.5cm，脾肋下4cm。血常规：WBC21.4×109／L，Hb75g／L，N10.7×109／L，L3.5×10

施工文件应按建设程序、形成单位进行立卷。()

按照我国《公司法》的规定，公司董事会应于创立大会召开后()内，向公司登记机关报送有关材料，申请设立登记。

(2016·广东)能力的发展与知识的掌握、技能的形成是不同步的。()

1，，()

简述问题解决的一般思维过程。

InanOctober2008report,theCenterforDiseaseControlplacedtheU.S.29thininfantmortality.tiedwithSlovakiaandPola

I’vetwicebeentocollege-admissionswars,andasIsurveythebattlefield,somethingdifferentishappening.It’sone-upmanshi

若没有预期的变现需求，投资者可以适当流动性要求，以预期收益。()