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中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中,认为商业银行内部控制的要素有( )。
中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中,认为商业银行内部控制的要素有( )。
admin
2013-11-08
36
问题
中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中,认为商业银行内部控制的要素有( )。
选项
A、监督评价与纠正
B、风险识别与评估
C、外部控制措施
D、内部控制环境
E、信息交流与反馈
答案
A,B,D,E
解析
中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中,认为商业银行内部控制的要素有:
①内部控制环境,包括公司治理结构、内部控制政策、内部控制目标、组织结构、企业文化和人力资源;
②风险识别与评估,包括经营管理活动风险识别与评估,法律法规、监管要求和其他要求的识别,以及内部控制方案;
③内部控制措施,包括运行控制、计算机系统环境下的控制、应急准备与处置等;
④监督评价与纠正,包括内部控制绩效监测,违规、险情、事故处置和纠正及预防措施,内部控制体系评价,管理评审,持续改进等;
⑤信息交流与反馈,包括交流与沟通、内部控制体系对文件的要求、文件控制和记录控制。
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