设立证券公司需要符合的条件有( )。

admin2014-06-12 40

问题设立证券公司需要符合的条件有( )。

选项 A、有完善的风险管理和内部控制制度
B、有与公司经营范围相应的注册资本
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

答案A,B,C,D

解析《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。③有符合《证券法》规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司需要符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本资产定价模型假设之一资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。()

一般来说，采取收购公司方式进行资产重组的效果受到被收购方生产及经营状况的影响较大。()

效率市场理论的含义：当给定当前的市场信息集合时，投资者不可能发展出任何交易系统或投资战略，从而可以获取超出由投资对象风险水平所对应的投资收益率的超额收益。()

行业分析的重要任务之一是挖掘最具投资潜力的行业和上市公司。(　　)

关于证券市场线和资本市场线的说法中,正确的是()。

()指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映每一元销售收入带来的净利润是多少。

作为信息发布主体，()所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。

证券公司在股票承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

按汇率变动的幅度来划分，汇率制度可分为()。

已知3阶矩阵A的3个特征值为1，2，3，则｜A｜=________．

细菌性食物中毒的预防措施有

尿频，尿痛，血尿和脓尿为无痛性肉眼血尿为

为了更有利于药物吸收，罗红霉素片口服的时间要求是

根据《中华人民共和国海洋环境保护法》，禁止在沿海陆域内新建不具备有效治理措施的()以及其他严重污染海洋环境的工业生产项目。

正式验收应在初步验收()后进行。

“备案号”栏应填()。“用途”栏应填()。

设(X，Y)服从G={(x，y)|x2+y2≤1}上的均匀分布，试求给定Y=y的条件下X的条件概率密度fX|Y(x|y)．

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证券基础知识

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证券一般从业资格

资本资产定价模型假设之一资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。()

一般来说，采取收购公司方式进行资产重组的效果受到被收购方生产及经营状况的影响较大。()

效率市场理论的含义：当给定当前的市场信息集合时，投资者不可能发展出任何交易系统或投资战略，从而可以获取超出由投资对象风险水平所对应的投资收益率的超额收益。()

行业分析的重要任务之一是挖掘最具投资潜力的行业和上市公司。( )

关于证券市场线和资本市场线的说法中,正确的是()。

()指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映每一元销售收入带来的净利润是多少。

作为信息发布主体，()所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。

证券公司在股票承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。

按汇率变动的幅度来划分，汇率制度可分为()。

已知3阶矩阵A的3个特征值为1，2，3，则｜A｜=________．

细菌性食物中毒的预防措施有

尿频，尿痛，血尿和脓尿为无痛性肉眼血尿为

为了更有利于药物吸收，罗红霉素片口服的时间要求是

根据《中华人民共和国海洋环境保护法》，禁止在沿海陆域内新建不具备有效治理措施的()以及其他严重污染海洋环境的工业生产项目。

正式验收应在初步验收()后进行。

“备案号”栏应填()。“用途”栏应填()。

设(X，Y)服从G={(x，y)|x2+y2≤1}上的均匀分布，试求给定Y=y的条件下X的条件概率密度fX|Y(x|y)．

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行业分析的重要任务之一是挖掘最具投资潜力的行业和上市公司。(　　)

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。