设立证券公司需要符合的条件有( )。

admin2014-06-12 31

问题设立证券公司需要符合的条件有( )。

选项 A、有完善的风险管理和内部控制制度
B、有与公司经营范围相应的注册资本
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

答案A,B,C,D

解析《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程。②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。③有符合《证券法》规定的注册资本。④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。⑤有完善的风险管理与内部控制制度。⑥有合格的经营场所和业务设施。⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bYAg777K

最新回复(0)

设立证券公司需要符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲、乙两公司无业务往来，但两者共同组建一新公司，则甲、乙公司被视为关联方。(　　)

关于上升三角形，下列说法正确的有(　　)。

国际注册投资分析师协会会员包括的类型有(　　)。

某3年期一次还本付息债券按单利计息，其年利率为8%，票面值为1000元，必要收益率假定为10%，按复利计算的债券价格为(求现值)()。

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中，中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能，转移到新设的商务部。()

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

下列说法正确的是()。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。

提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。()

下列(　　)不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

归档文件的编号是指编制归档文件目录。

艾滋病的癌瘤主要是

某男，35岁，因胃癌入院手术，输注红细胞2单位，新鲜冰冻血浆，在输血开始后4小时，患者突然气急，呼吸困难，查体：T37℃，P98次／分，R28次／分，BP120／70mmHg，该患者出现最可能是()

已知报告期某单项工程造价为4000万元，其中建安工程造价2400万元，指数为1．08；设备、工器具费用1360万元，指数为1．02；工程建设其他费用240万元，指数为1．05。则该单项工程造价指数为()。

关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，其主要作用是(　　)。

下列关于抵销的叙述中，有误的一项是()。

幼儿园教师晨间接待幼儿入园工作的重点是()。

一个民族需要民族精神，一个时代需要时代精神，创业精神应当成为我们的民族精神，成为我们的时代精神，精神可以变物质，物质可以变精神，两个文明建设互相依存，互相促进。这段文字表达的最主要的意思是：

某电子商务公司由相对独立的6个子公司组成，在管理上其中3个子公司管理基础完善，基本达到科学管理的要求。企业高层为企业长远发展考虑决定建设一个基于B/S结构的管理信息系统。该系统项目可使用(6)进行开发建设。

NewEducationalTechnology:ChallengesandPotentialManycriticismsofcomputersandmultimediatechnologyin(l)______stem

设立证券公司需要符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲、乙两公司无业务往来，但两者共同组建一新公司，则甲、乙公司被视为关联方。( )

关于上升三角形，下列说法正确的有( )。

国际注册投资分析师协会会员包括的类型有( )。

某3年期一次还本付息债券按单利计息，其年利率为8%，票面值为1000元，必要收益率假定为10%，按复利计算的债券价格为(求现值)()。

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中，中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能，转移到新设的商务部。()

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

下列说法正确的是()。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。

提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。()

下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

归档文件的编号是指编制归档文件目录。

艾滋病的癌瘤主要是

某男，35岁，因胃癌入院手术，输注红细胞2单位，新鲜冰冻血浆，在输血开始后4小时，患者突然气急，呼吸困难，查体：T37℃，P98次／分，R28次／分，BP120／70mmHg，该患者出现最可能是()

已知报告期某单项工程造价为4000万元，其中建安工程造价2400万元，指数为1．08；设备、工器具费用1360万元，指数为1．02；工程建设其他费用240万元，指数为1．05。则该单项工程造价指数为()。

关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，其主要作用是( )。

下列关于抵销的叙述中，有误的一项是()。

幼儿园教师晨间接待幼儿入园工作的重点是()。

一个民族需要民族精神，一个时代需要时代精神，创业精神应当成为我们的民族精神，成为我们的时代精神，精神可以变物质，物质可以变精神，两个文明建设互相依存，互相促进。这段文字表达的最主要的意思是：

某电子商务公司由相对独立的6个子公司组成，在管理上其中3个子公司管理基础完善，基本达到科学管理的要求。企业高层为企业长远发展考虑决定建设一个基于B/S结构的管理信息系统。该系统项目可使用(6)进行开发建设。

NewEducationalTechnology:ChallengesandPotentialManycriticismsofcomputersandmultimediatechnologyin(l)______stem

甲、乙两公司无业务往来，但两者共同组建一新公司，则甲、乙公司被视为关联方。(　　)

关于上升三角形，下列说法正确的有(　　)。

国际注册投资分析师协会会员包括的类型有(　　)。

下列(　　)不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，其主要作用是(　　)。